| 摘要 | 第1-11页 |
| Abstract | 第11-26页 |
| 导言 | 第26-37页 |
| 一、选题的背景与意义 | 第26-31页 |
| 二、国内外研究动态 | 第31-33页 |
| 三、研究视角 | 第33-34页 |
| 四、研究思路 | 第34-35页 |
| 五、研究方法 | 第35-37页 |
| 第一章 境外企业境内股票发行与上市监管的理论基础 | 第37-55页 |
| 第一节 股票跨境发行与上市的一般问题 | 第37-43页 |
| 一、股票跨境发行与上市的产生 | 第37-39页 |
| 二、企业股票跨境发行与上市的动因 | 第39-41页 |
| 三、股票跨境发行与上市的间接形式：存托凭证（DR）融资 | 第41-43页 |
| 第二节 境外企业境内股票发行与上市监管必要性的理论分析 | 第43-46页 |
| 一、信息严重不对称 | 第43-44页 |
| 二、委托代理关系异化 | 第44-46页 |
| 第三节 境外企业境内股票发行与上市的监管目标 | 第46-53页 |
| 一、东道国投资者利益保护 | 第46-48页 |
| 二、境外企业融资成本控制 | 第48-50页 |
| 三、监管目标的冲突与协调 | 第50-52页 |
| 四、我国证券融资市场对外开放的监管目标选择 | 第52-53页 |
| 第四节 境外企业境内股票发行与上市监管的国际视野 | 第53-55页 |
| 第二章 境外企业境内股票发行监管法律制度 | 第55-74页 |
| 第一节 境外企业境内股票发行法律障碍解析 | 第55-56页 |
| 第二节 境外证券发行人的合理界定 | 第56-63页 |
| 一、融资成本差异与境外证券发行人合理界定的必要性 | 第57-58页 |
| 二、企业的国籍 | 第58-59页 |
| 三、两种关于境外证券发行人的法律界定 | 第59-61页 |
| 四、我国对境外证券发行人应有的法律界定 | 第61-63页 |
| 第三节 股票跨境发行监管的立法模式 | 第63-66页 |
| 一、单向监管立法模式 | 第63-64页 |
| 二、双向监管立法模式 | 第64-65页 |
| 三、我国股票跨境发行监管的立法模式选择 | 第65-66页 |
| 第四节 境外企业境内股票发行的监管体制 | 第66-74页 |
| 一、证券发行审核制度概述 | 第66-69页 |
| 二、证券发行与上市监管模式分析 | 第69-71页 |
| 三、境外企业境内股票发行监管体制的构建 | 第71-74页 |
| 第三章 境外企业境内股票上市监管法律制度 | 第74-122页 |
| 第一节 境外企业境内股票上市监管的规则制定形式与监管方式 | 第74-84页 |
| 一、股票跨境上市监管的规则制定形式 | 第74-80页 |
| 二、股票跨境上市的监管方式 | 第80-84页 |
| 第二节 境外企业境内股票上市的监管尺度与监管要求 | 第84-103页 |
| 一、股票跨境上市的监管尺度 | 第84-93页 |
| 二、股票跨境上市的准入条件 | 第93-100页 |
| 三、境外企业境内股票上市的监管尺度权衡与准入条件设置 | 第100-103页 |
| 第三节 境外企业境内股票上市的差异化监管 | 第103-115页 |
| 一、股票跨境上市差异化监管的必要性 | 第103-105页 |
| 二、境外证券交易所股票跨境上市差异化监管的实践 | 第105-113页 |
| 三、我国证券交易所股票跨境上市差异化监管的制度安排 | 第113-115页 |
| 第四节 境外企业境内股票融资的信息披露监管制度 | 第115-122页 |
| 一、信息披露制度概述 | 第115页 |
| 二、美国跨境股票融资信息披露的监管制度与经验启示 | 第115-120页 |
| 三、境外企业境内跨境股票融资的信息披露监管制度 | 第120-122页 |
| 第四章 境外企业境内股票发行与上市监管的法律冲突 | 第122-173页 |
| 第一节 股票跨境发行与上市监管法律冲突概述 | 第122-129页 |
| 一、股票跨境发行与上市监管法律冲突的界定 | 第122-123页 |
| 二、股票跨境发行与上市监管法律冲突的产生 | 第123-126页 |
| 三、法律冲突对股票跨境发行与上市监管的影响 | 第126页 |
| 四、股票跨境发行与上市监管法律冲突的分类 | 第126-129页 |
| 第二节 股票跨境发行与上市监管法律冲突的协调形式与协调原则 | 第129-139页 |
| 一、法律冲突的协调形式 | 第129-132页 |
| 二、法律冲突协调形式的相关质疑 | 第132-134页 |
| 三、法律冲突协调形式对境外企业母国法律的必要尊重 | 第134-136页 |
| 四、法律冲突的协调原则 | 第136-139页 |
| 第三节 境外企业境内股票发行与上市监管的公司治理法律冲突 | 第139-146页 |
| 一、公司治理法律冲突的产生 | 第140-141页 |
| 二、东道国公司治理规则的适用：境外证券市场监管经验的借鉴 | 第141-145页 |
| 三、我国公司治理规则对境外企业适用的制度选择 | 第145-146页 |
| 第四节 境外企业境内股票发行与上市监管的信息披露法律冲突 | 第146-159页 |
| 一、信息披露法律冲突的特征 | 第146页 |
| 二、信息披露法律冲突的处理原则 | 第146-147页 |
| 三、信息披露监管的主要法律冲突与东道国解决方式 | 第147-157页 |
| 四、我国处理信息披露法律冲突的主要制度设计 | 第157-159页 |
| 第五节 境外企业境内股票发行与上市监管的股东权利法律冲突 | 第159-167页 |
| 一、股东权利法律冲突的产生 | 第159-161页 |
| 二、股东权利法律冲突协调的理论辨析与解决方式探讨 | 第161-164页 |
| 三、跨境股票融资监管中东道国投资者股东权益服务体系构建 | 第164-167页 |
| 第六节 股票跨境发行与上市监管的国际制度体系 | 第167-173页 |
| 一、股票跨境发行与上市监管的国际制度体系概述 | 第167-168页 |
| 二、股票跨境发行与上市监管的“相互承认”制度 | 第168-173页 |
| 第五章 境外企业境内股票发行与上市监管的制度路径选择 | 第173-185页 |
| 第一节 我国证券融资市场对外开放投资者权益保护之途径 | 第173-176页 |
| 一、跨境股票融资监管中东道国投资者权益保护的根本途径 | 第173页 |
| 二、我国股东权益保护现状与相关完善机制 | 第173-176页 |
| 第二节 境外企业境内股票发行与上市的弹性监管制度 | 第176-179页 |
| 一、法律的不完备性与制度弹性 | 第176-177页 |
| 二、股票跨境发行与上市监管制度弹性化设计的必要性 | 第177-178页 |
| 三、境外跨境股票融资监管制度弹性化设计实践 | 第178页 |
| 四、我国跨境股票融资弹性化监管制度的实现途径 | 第178-179页 |
| 第三节 境外企业境内股票发行与上市监管的制度框架 | 第179-182页 |
| 一、国际化视野下法律规则的梳理与修订 | 第180-181页 |
| 二、行政法规与部门规章的制订 | 第181-182页 |
| 三、证券交易所上市规则的制订 | 第182页 |
| 第四节 我国对境外企业境内股票发行与上市监管的远景规划 | 第182-185页 |
| 一、我国证券融资市场对外开放的层次性 | 第183页 |
| 二、适时与相关国家或地区建立“相互承认”制度 | 第183-185页 |
| 参考文献 | 第185-196页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第196-197页 |
| 后记 | 第197-201页 |
