| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 1 引言 | 第8-12页 |
| 1.1 选题背景、目的和意义 | 第8-10页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第8-10页 |
| 1.1.2 研究的目的和意义 | 第10页 |
| 1.2 研究方法和创新点 | 第10-11页 |
| 1.3 概念界定 | 第11-12页 |
| 2 文献综述 | 第12-13页 |
| 2.1 国外券商自营业务投资行为与监管研究综述 | 第12页 |
| 2.2 国内券商自营业务投资行为与监管研究综述 | 第12-13页 |
| 3 中外券商自营业务发展现状及其监管 | 第13-21页 |
| 3.1 国外券商自营业务发展现状 | 第13-14页 |
| 3.2 国内券商自营业务发展现状 | 第14-19页 |
| 3.2.1 国内券商自营业务发展现状及特点 | 第15-16页 |
| 3.2.2 我国券商自营业务发展存在的问题 | 第16-19页 |
| 3.3 国外券商自营业务监管现状 | 第19-20页 |
| 3.4 国内券商自营业务监管现状 | 第20-21页 |
| 4 中国券商自营业务投资行为分析 | 第21-39页 |
| 4.1 中国券商持股分布情况研究 | 第21-33页 |
| 4.1.1 各行业在券商持股中的比例分布 | 第21-26页 |
| 4.1.2 券商分行业交易情况 | 第26-33页 |
| 4.2 券商持股与股票指数的比较 | 第33-35页 |
| 4.3 中国券商"羊群效应"行为分析 | 第35-39页 |
| 4.3.1 券商持股比例的变化(牛市、熊市、转折期) | 第35-37页 |
| 4.3.2 我国券商持股集中度分析 | 第37-39页 |
| 5 中国券商自营业务投资行为特征及影响 | 第39-43页 |
| 5.1 中国券商自营业务投资行为分析结果 | 第39-40页 |
| 5.1.1 中国券商自营投资的选股偏好分析结果 | 第39页 |
| 5.1.2 中国券商自营投资的换手率分析结果 | 第39-40页 |
| 5.1.3 中国券商自营投资的羊群效应分析结果 | 第40页 |
| 5.2 中国券商非理性投资行为的危害 | 第40-43页 |
| 5.2.1 券商的非理性投资行为会损害他人利益 | 第40-41页 |
| 5.2.2 券商的非理性投资行为会降低市场效率 | 第41页 |
| 5.2.3 我国券商投资的羊群效应会加剧市场的波动 | 第41-43页 |
| 6 中国券商监管的问题和建议 | 第43-51页 |
| 6.1 中国券商监管的特征和存在的问题 | 第43-46页 |
| 6.1.1 中国券商监管制度的特征 | 第43页 |
| 6.1.2 中国券商监管制度所存在的问题 | 第43-46页 |
| 6.2 提高中国券商自营业务监管有效性的政策建议 | 第46-51页 |
| 6.2.1 完善基础制度建设,建设良好的市场生态环境 | 第46-47页 |
| 6.2.2 从源头提高上市公司质量,降低羊群行为程度 | 第47页 |
| 6.2.3 开放融资市场,拓宽融资渠道 | 第47-48页 |
| 6.2.4 加强证券公司治理,完善内部控制 | 第48-49页 |
| 6.2.5 提高券商信息披露数量、质量,有效遏制非理性投资行为 | 第49-50页 |
| 6.2.6 强化从业人员自律管理,树立"诚信为本"的理念 | 第50-51页 |
| 结论 | 第51-52页 |
| 后记 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 在校期间发表的学术论文及研究成果 | 第56页 |
