| 摘要 | 第7-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 1 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-16页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.2.3 文献评述 | 第15-16页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第16-17页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第16页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第16-17页 |
| 1.4 本文创新与不足 | 第17-18页 |
| 2 融资融券及配资概述 | 第18-23页 |
| 2.1 融资融券的概念及特点 | 第18-19页 |
| 2.1.1 融资融券的概念 | 第18页 |
| 2.1.2 融资融券的特性 | 第18-19页 |
| 2.2 配资的概念及特点 | 第19-21页 |
| 2.2.1 配资的概念 | 第19-20页 |
| 2.2.2 配资的特性 | 第20-21页 |
| 2.3 融资融券与配资的区别与联系 | 第21-23页 |
| 2.3.1 融资融券与配资的区别 | 第21页 |
| 2.3.2 融资融券与配资的联系 | 第21-23页 |
| 3 配资清理背景下国泰君安证券融资融券业务介绍 | 第23-30页 |
| 3.1 案例背景--我国融资融券发展现状 | 第23-24页 |
| 3.2 国泰君安证券基本情况 | 第24-25页 |
| 3.3 配资清理背景下国泰君安证券融资融券业务发展现状 | 第25-29页 |
| 3.3.1 国泰君安融资融券业务主要流程及变化 | 第25-27页 |
| 3.3.2 国泰君安融资融券业务发展变化 | 第27-29页 |
| 3.4 小结 | 第29-30页 |
| 4 配资清理背景下国泰君安证券融资融券业务分析 | 第30-37页 |
| 4.1 融资融券业务存在的问题 | 第30-33页 |
| 4.1.1 融资业务与融券业务发展不平衡 | 第30-31页 |
| 4.1.2 两融业务增长速度不稳定 | 第31-32页 |
| 4.1.3 风险监管体系存在不足 | 第32-33页 |
| 4.1.4 两融业务人员的专业水平不足 | 第33页 |
| 4.2 融资融券业务存在问题原因分析 | 第33-35页 |
| 4.2.1 投资者做多思维惯性与融券标的数量有限 | 第33-34页 |
| 4.2.2 两融规模受股市涨跌影响较大，规避风险作用尚未充分发挥 | 第34页 |
| 4.2.3 证券市场与货币市场连通不足，客户信用评级体系尚不完善 | 第34-35页 |
| 4.2.4 业务人员专业化培训不足 | 第35页 |
| 4.3 小结 | 第35-37页 |
| 5 配资清理背景下对国泰君安融资融券业务优化的对策和建议 | 第37-41页 |
| 5.1 研究结论 | 第37-38页 |
| 5.2 对策与建议 | 第38-41页 |
| 参考文献 | 第41-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
