| 致谢 | 第9-10页 |
| 摘要 | 第10-12页 |
| ABSTRACT | 第12-13页 |
| 第一章 绪论 | 第19-39页 |
| 1.1 研究背景与问题的提出 | 第19-24页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第19-23页 |
| 1.1.2 问题的提出 | 第23-24页 |
| 1.2 相关研究综述 | 第24-34页 |
| 1.2.1 基于利益关系视角的证券分析师乐观倾向研究 | 第25-30页 |
| 1.2.2 基于行为金融视角的证券分析师乐观倾向研究 | 第30-33页 |
| 1.2.3 基于利益关系和行为金融视角的证券分析师乐观倾向研究 | 第33页 |
| 1.2.4 相关研究评述 | 第33-34页 |
| 1.3 研究目标、思路与内容安排 | 第34-36页 |
| 1.3.1 研究目标 | 第34页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第34-35页 |
| 1.3.3 内容安排 | 第35-36页 |
| 1.4 研究方法与创新 | 第36-39页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第36页 |
| 1.4.2 本文的创新 | 第36-39页 |
| 第二章 有限理性下证券分析师荐股评级乐观倾向的理论框架 | 第39-47页 |
| 2.1 相关基础理论 | 第39-44页 |
| 2.1.1 信息不对称理论 | 第39-40页 |
| 2.1.2 利益相关者理论 | 第40-41页 |
| 2.1.3 行为决策理论 | 第41-44页 |
| 2.2 证券分析师荐股评级乐观倾向理论框架 | 第44-46页 |
| 2.2.1 研究假设—有限理性经济人假设 | 第44-45页 |
| 2.2.2 证券分析师荐股评级乐观倾向理论框架的构建 | 第45-46页 |
| 2.3 本章小结 | 第46-47页 |
| 第三章 有限理性下证券分析师荐股评级乐观倾向的影响因素分析 | 第47-57页 |
| 3.1 认知偏差 | 第48-53页 |
| 3.1.1 研究标的复杂 | 第48-49页 |
| 3.1.2 证券分析师行业发展不成熟 | 第49页 |
| 3.1.3 信息披露制度不完善 | 第49-51页 |
| 3.1.4 证券分析师考核体系不合理 | 第51-53页 |
| 3.2 利益关系 | 第53-56页 |
| 3.2.1 与证券分析师所在公司的利益关系 | 第53-54页 |
| 3.2.2 与机构投资者的利益关系 | 第54-55页 |
| 3.2.3 与上市公司管理层的利益关系 | 第55-56页 |
| 3.2.4 与证券分析师自身及亲戚朋友的利益关系 | 第56页 |
| 3.3 本章小结 | 第56-57页 |
| 第四章 有限理性下证券分析师荐股评级乐观倾向形成的机制研究 | 第57-71页 |
| 4.1 有限理性下证券分析师荐股评级乐观倾向形成的机理 | 第57-66页 |
| 4.1.1 认知偏差与证券分析师荐股评级乐观倾向 | 第57-58页 |
| 4.1.2 利益关系与证券分析师荐股评级乐观倾向 | 第58-66页 |
| 4.2 有限理性下证券分析师乐观评级的实现方式 | 第66-69页 |
| 4.2.1 证券分析师实现乐观评级的具体方式 | 第66-67页 |
| 4.2.2 认知偏差与证券分析师乐观评级的实现方式 | 第67-68页 |
| 4.2.3 利益关系与证券分析师乐观评级的实现方式 | 第68-69页 |
| 4.3 本章小结 | 第69-71页 |
| 第五章 有限理性下证券分析师荐股评级乐观倾向成因的实证检验 | 第71-85页 |
| 5.1 有限理性下证券分析师荐股评级乐观倾向成因的实证研究假设 | 第71-72页 |
| 5.2 有限理性下证券分析师荐股评级乐观倾向成因的实证研究方法 | 第72-74页 |
| 5.2.1 事件及事件期间的界定 | 第73页 |
| 5.2.2 后事件期间的确定 | 第73-74页 |
| 5.3 有限理性下证券分析师荐股评级乐观倾向成因的实证研究设计 | 第74-76页 |
| 5.3.1 数据来源与样本选择 | 第74页 |
| 5.3.2 变量定义及度量 | 第74-75页 |
| 5.3.3 模型构建 | 第75-76页 |
| 5.4 有限理性下证券分析师荐股评级乐观倾向成因的实证检验结果 | 第76-82页 |
| 5.4.1 描述性统计分析 | 第76-78页 |
| 5.4.2 多元回归结果分析 | 第78-80页 |
| 5.4.3 稳健性检验 | 第80-82页 |
| 5.5 本章小结 | 第82-85页 |
| 第六章 研究结论、管理启示及展望 | 第85-93页 |
| 6.1 研究结论 | 第85-88页 |
| 6.1.1 证券分析师乐观倾向受认知偏差和利益关系的综合影响 | 第85-87页 |
| 6.1.2 证券分析师通过高估股票的收益率来发布乐观的评级 | 第87-88页 |
| 6.2 管理启示 | 第88-91页 |
| 6.2.1 缓解证券分析师的认知偏差 | 第88-89页 |
| 6.2.2 削弱证券分析师与机构投资者的利益关系 | 第89页 |
| 6.2.3 加强对证券分析师研究行为的监管 | 第89-91页 |
| 6.3 研究展望 | 第91-93页 |
| 参考文献 | 第93-101页 |
| 附录1 | 第101-103页 |
| 附录2 | 第103-105页 |
| 攻读博士学位期间的学术活动及成果情况 | 第105-107页 |
