证券投资基金利益平衡机制研究--以管理人为中心
| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-12页 |
| 绪论 | 第12-15页 |
| 一、 选题目的 | 第12-13页 |
| 二、 研究方法 | 第13页 |
| 三、 逻辑结构 | 第13-15页 |
| 第一章 证券投资基金法律关系及问题的提出 | 第15-43页 |
| 第一节 证券投资基金的基础理论 | 第15-24页 |
| 一、 证券投资基金的相关概念阐析 | 第15-18页 |
| 二、 证券投资基金的信托性质 | 第18-22页 |
| 三、 我国证券投资基金的受托模式 | 第22-24页 |
| 第二节 证券投资基金中的法律关系 | 第24-27页 |
| 一、 证券投资基金内部法律关系 | 第25页 |
| 二、 证券投资基金外部法律关系 | 第25-27页 |
| 第三节 问题的提出——利益不平衡产生的原因 | 第27-43页 |
| 一、 管理人不当行为对持有人的利益产生损害 | 第27-38页 |
| 二、 基金经理的激励机制出现欠缺 | 第38-43页 |
| 第二章 证券投资基金利益平衡的原则 | 第43-58页 |
| 第一节 利益平衡释义 | 第43-51页 |
| 一、 利益在法律中的地位 | 第43-45页 |
| 二、 利益冲突与利益平衡 | 第45-48页 |
| 三、 证券投资基金中的利益冲突主体 | 第48-51页 |
| 第二节 证券投资基金利益位阶 | 第51-58页 |
| 一、 基金份额持有人利益优先原则正当性分析 | 第52-53页 |
| 二、 现实矛盾给持有人利益优先原则带来的挑战 | 第53-55页 |
| 三、 基金份额持有人利益优先原则重构 | 第55-58页 |
| 第三章 证券投资基金管理人义务体系完善 | 第58-70页 |
| 第一节 证券投资基金管理人的注意义务 | 第58-61页 |
| 一、 注意义务的标准及要求 | 第58-60页 |
| 二、 完善我国基金管理人注意义务法律规定的构想 | 第60-61页 |
| 第二节 证券投资基金管理人的忠实义务 | 第61-65页 |
| 一、 关联人士的界定 | 第61-63页 |
| 二、 违反忠实义务的行为类型 | 第63-65页 |
| 第三节 基金经理图利问题 | 第65-70页 |
| 一、各国及我国台湾地区的相关规定 | 第66-67页 |
| 二、 对我国规范基金经理行为的法律制度的完善 | 第67-70页 |
| 第四章 证券投资基金内部利益平衡机制 | 第70-91页 |
| 第一节 证券投资基金内部监督机制总述 | 第70-73页 |
| 一、 基金托管人的监督职能内容 | 第70-71页 |
| 二、 基金托管人监督机制的缺陷 | 第71-72页 |
| 三、 独立董事制度对基金内部监督的利益平衡功能 | 第72-73页 |
| 第二节 我国证券投资基金管理人内部监督机制 | 第73-83页 |
| 一、 目前我国独立董事制度的规定 | 第73-75页 |
| 二、 独立董事制度的完善 | 第75-80页 |
| 三、 我国监事会制度与独立董事制度法律规定的比较 | 第80-81页 |
| 四、 监事会与独立董事的功能划分 | 第81-83页 |
| 第三节 基金管理人管理层的激励机制完善 | 第83-91页 |
| 一、 公司管理层的重要地位 | 第83-86页 |
| 二、 公司管理层激励机制完善 | 第86-91页 |
| 第五章 证券投资基金外部利益平衡机制 | 第91-109页 |
| 第一节 民事、刑事、行政事三种机制评析 | 第91-93页 |
| 一、 刑事机制 | 第91页 |
| 二、 行政机制 | 第91-92页 |
| 三、 民事机制 | 第92-93页 |
| 第二节 证券投资基金的行政监管 | 第93-104页 |
| 一、 视角选择：市场与行政 | 第93-95页 |
| 二、 市场、政府、自律组织之间的关系 | 第95-96页 |
| 三、 监管模式比较及分析 | 第96-99页 |
| 四、 我国证券投资基金行政监管制度完善 | 第99-104页 |
| 第三节 管理人不当行为的民事责任 | 第104-109页 |
| 一、 归责原则 | 第104-106页 |
| 二、 诉讼救济途径 | 第106-108页 |
| 三、 我国基金管理人民事责任制度的完善建议 | 第108-109页 |
| 结语 | 第109-110页 |
| 参考文献 | 第110-116页 |
| 作者简介以及攻读博士学位期间科研成果 | 第116-117页 |
| 后记 | 第117页 |
