| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-6页 |
| 目录 | 第6-8页 |
| 第1章 绪论 | 第8-17页 |
| ·研究背景及意义 | 第8-10页 |
| ·研究背景 | 第8-9页 |
| ·研究意义 | 第9-10页 |
| ·研究内容和方法 | 第10-15页 |
| ·概念界定 | 第10-14页 |
| ·研究内容 | 第14-15页 |
| ·研究方法 | 第15页 |
| ·可能的创新与不足之处 | 第15-17页 |
| ·可能的创新之处 | 第15页 |
| ·不足之处 | 第15-17页 |
| 第2章 文献综述 | 第17-24页 |
| ·国外文献综述 | 第17-20页 |
| ·股票市场信息不对称的影响因素综述 | 第17-18页 |
| ·证券分析师股票评级对股票交易信息不对称的影响综述 | 第18-19页 |
| ·股票市场信息不对称衡量指标综述 | 第19-20页 |
| ·国内文献综述 | 第20-24页 |
| ·股票市场信息不对称的影响因素综述 | 第20页 |
| ·证券分析师股票评级对股票交易信息不对称的影响综述 | 第20-21页 |
| ·股票市场信息不对称衡量指标综述 | 第21-24页 |
| 第3章 理论分析 | 第24-33页 |
| ·有效市场假说 | 第24-25页 |
| ·理论内容 | 第24页 |
| ·证券分析师股票评级的意义 | 第24-25页 |
| ·信号传递理论 | 第25-27页 |
| ·理论内容 | 第25-26页 |
| ·证券分析师股票评级具有信号传递功能 | 第26-27页 |
| ·选择性信息披露理论 | 第27-29页 |
| ·理论内容 | 第27-28页 |
| ·上调或下调评级对信息不对称的影响不同 | 第28-29页 |
| ·行为金融相关理论 | 第29-32页 |
| ·理论内容 | 第29-31页 |
| ·行为金融理论对评级变动的影响机制分析 | 第31-32页 |
| ·本文的假设 | 第32-33页 |
| 第4章 证券分析师股票评级对股市信息不对称影响的实证研究 | 第33-44页 |
| ·变量选取和模型设计 | 第33-35页 |
| ·变量选取 | 第33-35页 |
| ·模型设计 | 第35页 |
| ·数据的选择和处理 | 第35-38页 |
| ·证券分析师股票评级数据的选择和处理 | 第36-37页 |
| ·证券分析师盈利预测数据的选择和处理 | 第37-38页 |
| ·实证结果与分析 | 第38-44页 |
| ·独立样本t检验 | 第38-42页 |
| ·截而回归 | 第42-43页 |
| ·稳健性检验 | 第43-44页 |
| 第5章 结论与政策建议 | 第44-51页 |
| ·主要结论 | 第44-46页 |
| ·评级上调(下调)后信息不对称程度下降(上升) | 第45页 |
| ·评级变动前评级水平不同,信息不对称变动幅度不同 | 第45-46页 |
| ·评级变动的级数对信息不对称的影响不明显 | 第46页 |
| ·政策建议 | 第46-51页 |
| ·提高证券分析师披露不利消息的效率 | 第47-49页 |
| ·缓解投资者投资行为的代表性偏差 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-55页 |
| 致谢 | 第55页 |
