论我国私募证券投资基金监管制度的完善
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 1 我国私募证券投资基金监管制度现状 | 第11-18页 |
| ·私募证券投资基金的界定 | 第11-12页 |
| ·我国私募证券投资基金沿革 | 第12页 |
| ·我国私募证券投资基金监管法律体系评析 | 第12-13页 |
| ·我国私募证券投资基金监管制度的缺陷 | 第13-14页 |
| ·监管界限不明 | 第13页 |
| ·行政化色彩浓厚 | 第13-14页 |
| ·监管的同质化 | 第14页 |
| ·监管效率低下 | 第14页 |
| ·我国私募证券投资基金监管缺陷成因 | 第14-17页 |
| ·立法的路径依赖 | 第15页 |
| ·证券投资基金的商事组织本质 | 第15-17页 |
| ·小结 | 第17-18页 |
| 2 我国私募证券投资基金监管理念的选择 | 第18-25页 |
| ·监管依据 | 第18-19页 |
| ·保护投资者利益的要求 | 第18页 |
| ·防范系统性风险的要求 | 第18-19页 |
| ·私募证券投资基金法制化的要求 | 第19页 |
| ·监管的法律价值 | 第19-20页 |
| ·安全价值 | 第19-20页 |
| ·自由价值 | 第20页 |
| ·平等价值 | 第20页 |
| ·监管目标 | 第20-22页 |
| ·保护投资者利益 | 第21页 |
| ·维护金融体系稳定 | 第21-22页 |
| ·保障私募证券投资基金有效运作 | 第22页 |
| ·监管原则 | 第22-23页 |
| ·保护投资者利益原则 | 第22页 |
| ·依法监管原则 | 第22-23页 |
| ·适度监管原则 | 第23页 |
| ·《证券投资基金法》的再定位 | 第23-25页 |
| 3 我国私募证券投资基金监管体制的选择 | 第25-33页 |
| ·海外对冲基金监管体例 | 第25-27页 |
| ·美国 | 第25-26页 |
| ·英国 | 第26页 |
| ·小结 | 第26-27页 |
| ·监管主体的选择 | 第27-28页 |
| ·证监会的定位 | 第27-28页 |
| ·交易所的自律监管 | 第28页 |
| ·监管对象的确定 | 第28-32页 |
| ·私募证券投资基金的投资者身份 | 第29页 |
| ·私募证券投资基金管理人 | 第29-30页 |
| ·私募证券投资基金托管人 | 第30-31页 |
| ·私募投资者 | 第31-32页 |
| ·监管方式的选择 | 第32-33页 |
| 4 我国私募证券投资基金监管方式的完善 | 第33-41页 |
| ·市场准入的完善 | 第33-36页 |
| ·私募证券投资基金备案 | 第33-34页 |
| ·基金管理人备案 | 第34页 |
| ·投资者资格限制 | 第34-36页 |
| ·发行方式监管的完善 | 第36-37页 |
| ·发行人数的限制 | 第36-37页 |
| ·发行手段的限制 | 第37页 |
| ·信息披露的完善 | 第37-39页 |
| ·基金发行信息披露 | 第38页 |
| ·持续性信息披露 | 第38-39页 |
| ·基金份额转让限制 | 第39-41页 |
| 5. 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-45页 |
| 在学研究成果 | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
