| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 导言 | 第11-13页 |
| 一、 选题的缘起 | 第11页 |
| 二、 现有文献综述 | 第11-12页 |
| 三、 研究方法 | 第12-13页 |
| 第一章 证券回购交易综述 | 第13-24页 |
| 第一节 证券回购业务概述 | 第13-18页 |
| 一、 证券回购的基本法律关系 | 第13-14页 |
| 二、 与“股份回购”的区别 | 第14页 |
| 三、 证券回购的分类 | 第14-17页 |
| 四、 我国关于证券回购交易的法律法规及业务规则 | 第17-18页 |
| 第二节 约定购回式证券交易概述 | 第18-24页 |
| 一、 约定购回式证券交易的概念 | 第18-19页 |
| 二、 约定购回式证券交易的基本法律制度 | 第19-21页 |
| 三、 约定购回式证券交易的意义 | 第21-24页 |
| 第二章 现行回购交易模式和担保构造的制度选择 | 第24-34页 |
| 第一节 质押式回购交易中的质押构造及其评价 | 第24-27页 |
| 一、 质押式回购交易中的质押构造概述 | 第24-25页 |
| 二、 评价 | 第25-27页 |
| 第二节 买断式回购交易中的交易构造及其评价 | 第27-28页 |
| 一、 买断式回购交易中的交易构造概述 | 第27页 |
| 二、 评价 | 第27-28页 |
| 第三节 国外经典回购中的让与担保构造及其评价 | 第28-30页 |
| 一、 国外经典回购中的让与担保构造概述 | 第28-29页 |
| 二、 评价 | 第29-30页 |
| 第四节 融资融券业务中的信托构造及其评价 | 第30-34页 |
| 一、 融资融券业务中的信托构造概述 | 第30-31页 |
| 二、 评价 | 第31-34页 |
| 第三章 约定购回式证券交易中标的证券流转的基本制度设计 | 第34-45页 |
| 第一节 约定购回式证券交易标的证券流转制度的构建 | 第35-40页 |
| 一、 标的证券所有权的转移 | 第35-36页 |
| 二、 待购回期间标的证券所有权的限制 | 第36-37页 |
| 三、 标的证券的派生权益处理 | 第37页 |
| 四、 标的证券的提前购回 | 第37-39页 |
| 五、 标的证券的违约处理 | 第39-40页 |
| 第二节 标的证券的派生权益事项 | 第40-43页 |
| 一、 派生权益概述 | 第40-41页 |
| 二、 现行回购交易中对派生权益的处理 | 第41页 |
| 三、 完善建议 | 第41-43页 |
| 第三节 标的证券其他特殊事项 | 第43-45页 |
| 一、 标的证券的停牌 | 第43-44页 |
| 二、 标的证券被实施特别处理、暂停上市或终止上市 | 第44-45页 |
| 第四章 约定购回式证券交易账户制度理论分析 | 第45-50页 |
| 第一节 基于“信托构造”的信托账户设计 | 第45-46页 |
| 一、 信托账户设计概述 | 第45-46页 |
| 二、 评价 | 第46页 |
| 第二节 基于“名义持有”的“看穿式”二级托管账户设计 | 第46-47页 |
| 一、 “看穿式”账户概述 | 第46-47页 |
| 二、 评价 | 第47页 |
| 第三节 基于“部分所有权权能让渡”的自有账户设计 | 第47-50页 |
| 一、 证券公司自有账户概述 | 第47-48页 |
| 二、 评价 | 第48-50页 |
| 结论 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第54-55页 |
| 后记 | 第55-56页 |