证券投资基金管理人信赖义务研究
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 导言 | 第11-15页 |
| (一) 基金的信托基础与制度缺陷 | 第11-12页 |
| (二) 我国基金业现状、存在问题及原因 | 第12-14页 |
| (三) 本文的研究思路与研究方法 | 第14-15页 |
| 一、证券投资基金法律关系模式的选择 | 第15-22页 |
| (一) 证券投资基金的基本性质 | 第15-16页 |
| (二) 证券投资基金法律关系模式的选择 | 第16-22页 |
| 1、基金法律关系模式的种类及评析 | 第17-19页 |
| 2、我国基金法律关系模式的选择 | 第19-22页 |
| 二、基金管理人信赖义务的理论分析 | 第22-27页 |
| (一) 信赖义务的涵义辨析 | 第22-23页 |
| (二) 基金管理人信赖义务的界定及其主要内容 | 第23-24页 |
| (三) 基金管理人信赖义务的性质 | 第24-25页 |
| (四) 我国基金管理人信赖义务的法律规制 | 第25-27页 |
| 三、证券投资基金管理人的注意义务 | 第27-35页 |
| (一) 注意义务的基本内涵 | 第27-29页 |
| 1、英美法系国家对注意义务的规制 | 第27页 |
| 2、大陆法系国家(地区)对注意义务的规制 | 第27-28页 |
| 3、我国基金管理人注意义务内涵的界定 | 第28-29页 |
| (二) 注意义务的具体要求 | 第29-33页 |
| 1、对投资对象的限制。 | 第30-32页 |
| 2、对投资方式的要求 | 第32-33页 |
| (三) 注意义务的判断标准 | 第33-35页 |
| 四、证券投资基金管理人的忠实义务 | 第35-43页 |
| (一) 忠实义务概述 | 第35页 |
| (二) 忠实义务的具体内容 | 第35-42页 |
| 1、对本人交易的管制 | 第36-39页 |
| 2、对共同交易的管制 | 第39-40页 |
| 3、对代理交易的管制 | 第40-42页 |
| (三) 我国对忠实义务规制的不足 | 第42-43页 |
| 五、证券投资基金管理人履行信赖义务的监管对策 | 第43-57页 |
| (一) 我国证券投资基金监管模式的选择 | 第43-45页 |
| 1、基金业发达国家和地区监管模式比较 | 第43-45页 |
| 2、我国基金监管模式的选择 | 第45页 |
| (二) 基金管理人信赖义务监管的外部机制 | 第45-50页 |
| 1、促进市场竞争机制的正常运转 | 第45-49页 |
| 2、明确政府的监管职能 | 第49-50页 |
| 3、发挥行业自律组织的监管作用 | 第50页 |
| (三) 基金管理人信赖义务监管的内部机制 | 第50-57页 |
| 1、完善基金持有人大会监管机制 | 第50-53页 |
| 2、强化托管人对基金管理人的监管 | 第53-56页 |
| 3、完善基金管理费激励制度 | 第56-57页 |
| 结语 | 第57-58页 |
| 参考资料 | 第58-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
