| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 第一章 商业银行内部人控制概述 | 第8-18页 |
| 第一节 研究背景 | 第8-11页 |
| 一、我国近年来商业银行发生的重大案件 | 第8-9页 |
| 二、商业银行大案频发的共同原因 | 第9-11页 |
| 第二节 商业银行内部人控制相关概念界定 | 第11-14页 |
| 一、何谓商业银行内部人 | 第11-13页 |
| 二、何谓商业银行内部人控制 | 第13-14页 |
| 第三节 我国商业银行内部人控制的生成机理 | 第14-18页 |
| 一、内部人控制成因的法学思考 | 第14-16页 |
| 二、我国商业银行内部人控制现象产生的特殊机理 | 第16-18页 |
| 第二章 完善商业银行内部人控制法律规制的必要性分析 | 第18-26页 |
| 第一节 对内部人控制进行法律规制之争议 | 第18-19页 |
| 一、内部人控制的积极作用 | 第18-19页 |
| 二、内部人控制的消极作用 | 第19页 |
| 第二节 商业银行内部人控制的法律性质分析 | 第19-21页 |
| 一、商业银行内部人控制是一种不当得利的行为 | 第19页 |
| 二、商业银行内部人控制是一种违反诚实信用原则的行为 | 第19-20页 |
| 三、商业银行内部人控制是一种违反忠实义务的行为 | 第20-21页 |
| 四、商业银行内部人控制是一种不公平竞争行为 | 第21页 |
| 第三节 商业银行内部人控制的法理学分析 | 第21-26页 |
| 一、商业银行内部人控制与法律公平价值观的冲突 | 第21-23页 |
| 二、商业银行内部人控制的立法效率分析 | 第23-26页 |
| 第三章 规制商业银行内部人控制的法律模式借鉴 | 第26-31页 |
| 第一节 西方国家两种监督模式 | 第26-27页 |
| 一、美英模式的监督约束机制 | 第26-27页 |
| 二、日德模式的监督约束机制 | 第27页 |
| 第二节 两种模式比较及我国商业银行的模式选择 | 第27-31页 |
| 一、两种模式的比较 | 第27-29页 |
| 二、我国商业银行的模式选择 | 第29-31页 |
| 第四章 规制商业银行内部人控制的法律对策 | 第31-47页 |
| 第一节 我国商业银行内部人控制法律规制现状和缺陷 | 第31-33页 |
| 一、规制商业银行内部人控制的立法现状 | 第31-32页 |
| 二、规制商业银行内部人控制的立法缺陷 | 第32-33页 |
| 第二节 理清商业银行中产权关系 | 第33-36页 |
| 一、确定国有商业银行的所有权主体 | 第33-34页 |
| 二、明确国有资产管理机构的职责范围 | 第34-35页 |
| 三、实现商业银行的股权多元化 | 第35-36页 |
| 第三节 完善商业银行中公司法人治理制度 | 第36-41页 |
| 一、明确董事会的职责和保持其独立性 | 第36-38页 |
| 二、如何保证监事会的效能 | 第38-39页 |
| 三、设置独立董事 | 第39-40页 |
| 四、协调独立董事与监事的职权 | 第40-41页 |
| 第四节 明确监督商业银行内部人的外部机构分工和职责 | 第41-43页 |
| 一、中国人民银行的协调作用 | 第41页 |
| 二、银监会的主导作用 | 第41-42页 |
| 三、商业银行行业协会亟待发展 | 第42-43页 |
| 第五节 明确商业银行内部人控制的法律责任 | 第43-47页 |
| 一、商业银行内部人违反信息披露义务的法律责任 | 第43-45页 |
| 二、商业银行内部人进行关联交易的法律责任 | 第45-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-51页 |
