| 引言 | 第1页 |
| 一、跨国银行证券投资概述 | 第8-22页 |
| (一) 跨国银行的概念与特征 | 第8-12页 |
| 1． 跨国银行的概念 | 第8-10页 |
| 2． 跨国银行的法律特征 | 第10-12页 |
| (二) 跨国银行证券投资的经济背景 | 第12-14页 |
| 1． 国际金融自由化和国际金融全球 | 第12页 |
| 2． 金融创新 | 第12-13页 |
| 3． 证券市场国际化 | 第13-14页 |
| (三) 跨国银行证券投资的法律基础 | 第14-17页 |
| 1． 银行混业经营和分业经营之争 | 第14-16页 |
| 2． 多边贸易自由化的发展 | 第16-17页 |
| (四) 跨国银行的证券投资活动 | 第17-18页 |
| (五) 跨国银行证券投资的形式 | 第18-22页 |
| 1． 全能银行 | 第18-19页 |
| 2． 金融控股公司 | 第19-22页 |
| 二、跨国银行证券投资的市场准入及待遇 | 第22-26页 |
| (一) 跨国银行证券投资的市场准入 | 第22-25页 |
| 1． 跨国银行证券投资市场准入利弊分析 | 第22-23页 |
| 2． 跨国银行证券投资的市场准入形式 | 第23-25页 |
| (二) 跨国银行证券投资市场准入后的待遇标准 | 第25-26页 |
| 1． 国民待遇 | 第25-26页 |
| 2． 保护主义 | 第26页 |
| 3． 单方优惠待遇 | 第26页 |
| 4． 对等互惠待遇 | 第26页 |
| 三、跨国银行证券投资的信息披露 | 第26-31页 |
| (一) 信息披露的必要性 | 第26-27页 |
| (二) 信息披露与内幕交易 | 第27-29页 |
| 1． 信用义务理论 | 第28页 |
| 2． 禁止或公开理论 | 第28页 |
| 3． 私用内部信息理论 | 第28-29页 |
| (三) 跨国银行证券投资中信息披露存在的问题 | 第29-31页 |
| 1． 信息披露的被动性 | 第29-30页 |
| 2． 信息披露的滞后性 | 第30页 |
| 3． 信息披露的不充分性 | 第30页 |
| 4． 信息披露的不准确性 | 第30-31页 |
| 四、跨国银行证券投资中的法律监管 | 第31-43页 |
| (一) 对跨国银行证券投资监管的必要性 | 第31-32页 |
| 1． 跨业经营的利益冲突使监管成为必要 | 第31页 |
| 2． 确保银行经营的安全及稳健 | 第31-32页 |
| 3． 确保金融市场竞争的公平性 | 第32页 |
| (二) 对市场准入的监管——严格跨国银行进入证券市场的准入条件 | 第32-33页 |
| 1． 必须符合资本十分充足的要求 | 第33页 |
| 2． 必须达到良好管理的要求 | 第33页 |
| 3． 综合并表监管要求 | 第33页 |
| (三) 对内幕交易的监控——实行有效的信息隔离和信息披露 | 第33-39页 |
| 1． 中国墙制度的产生 | 第33-35页 |
| 2． 中国墙制度对解决跨国银行内利益冲突的重要意义 | 第35-36页 |
| 3． 中国墙的设置 | 第36-39页 |
| (四) 对跨国银行证券投资的全面监控——防火墙的建立 | 第39-41页 |
| 1． 法人防火墙 | 第39页 |
| 2． 业务防火墙 | 第39-41页 |
| (五) 加强国际间的合作 | 第41-43页 |
| 1． 双边协调合作机制 | 第41-42页 |
| 2． 区域性多边协调合作机制 | 第42页 |
| 3． 非区域性多边协调合作机制 | 第42-43页 |
| 五、跨国银行证券投资与中国 | 第43-54页 |
| (一) 我国商业银行经营证券业的现状 | 第43-46页 |
| 1． 我国的分业经营、分业监管体制的形成 | 第43-45页 |
| 2． 我国分业经营、分业监管体制的发展 | 第45-46页 |
| (二) 跨国银行在我国的证券投资 | 第46-50页 |
| 1． 跨国银行在我国证券投资的状况 | 第46-47页 |
| 2． 跨国银行在我国证券投资的依据 | 第47-48页 |
| 3． 加强对跨国银行在我国证券投资的监管 | 第48-50页 |
| (三) 我国商业银行的对外证券投资 | 第50-54页 |
| 1． 我国商业银行对外证券投资的状况 | 第50-51页 |
| 2． 我国商业银行对外证券投资的依据 | 第51-52页 |
| 3． 促进我国商业银行的对外证券投资 | 第52-54页 |
| 附表:一些国家银行经营证券业务状况一览表 (1998年) | 第54-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
