| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 1.上市银行法律规制的理论基础 | 第11-15页 |
| 1.1 上市银行法律规制的概念 | 第11-12页 |
| 1.1.1 法律规制的内涵 | 第11-12页 |
| 1.1.2 法律规制的外延 | 第12页 |
| 1.2 上市银行法律规制的经济法理念 | 第12-15页 |
| 1.2.1 上市银行法律规制与经济法的产生具有同一性 | 第12-13页 |
| 1.2.2 上市银行法律规制立法应体现经济法理念 | 第13-15页 |
| 2.上市银行法律规制的现状 | 第15-24页 |
| 2.1 上市银行法律规制情况 | 第15-17页 |
| 2.1.1 立法进程概述 | 第15页 |
| 2.1.2 立法层级概述 | 第15-17页 |
| 2.2 中国上市银行法律规制现状 | 第17-24页 |
| 2.2.1 法律、法规、规章体系 | 第17-18页 |
| 2.2.2 法律规制主体的职能规制 | 第18-20页 |
| 2.2.3 法律规制内容和规制方式 | 第20-24页 |
| 3.目前中国上市银行法律规制存在的主要问题及分析 | 第24-31页 |
| 3.1 上市商业银行法律规制存在的主要问题 | 第24-26页 |
| 3.1.1 法律框架设计略粗 | 第24-25页 |
| 3.1.2 监管机制仍需理顺 | 第25-26页 |
| 3.2 问题分析 | 第26-31页 |
| 3.2.1 立法层面的原因 | 第27-28页 |
| 3.2.2 执行和监督层面的原因 | 第28-29页 |
| 3.2.3 法律监督机制不健全 | 第29-31页 |
| 4.国外上市银行法律规制及启示 | 第31-37页 |
| 4.1 各国对上市银行的规制剖析 | 第31-34页 |
| 4.1.1 美国上市银行法律规制体制剖析 | 第31-32页 |
| 4.1.2 英国上市银行法律规制体制剖析 | 第32-33页 |
| 4.1.3 日本上市银行法律规制体制剖析 | 第33-34页 |
| 4.2 美英日各国上市银行规制法律体系的特征对比 | 第34-35页 |
| 4.2.1 银行规制法律体系具有共同的出发点和归宿点 | 第34页 |
| 4.2.2 在银行规制法律内容上具有趋同性 | 第34-35页 |
| 4.3 国外上市银行法律规制对我国的启示 | 第35-37页 |
| 4.3.1 各国上市银行法律规制立法是与各国国情和经济、金融发展的状况密切相关 | 第35页 |
| 4.3.2 银行法律规制有效的治理方式 | 第35-36页 |
| 4.3.3 权力制衡 | 第36页 |
| 4.3.4 立法明确规定规制主体的管控目标 | 第36-37页 |
| 5.中国上市银行法律规制完善的路径 | 第37-43页 |
| 5.1 整合我国银行外部规制法律体系 | 第37-39页 |
| 5.1.1 完善银行外部规制权力的配置 | 第37页 |
| 5.1.2 完善外部规制机构权力的协调与制约 | 第37-38页 |
| 5.1.3 强化银行外部规制机构的法律责任 | 第38-39页 |
| 5.2 完善银行的内控和外部规制联结、行业外部协调及维权机制 | 第39-41页 |
| 5.2.1 建立并加强银行内控机制和外部规制的联结机制 | 第39-40页 |
| 5.2.2 完善银行行业外部协调和维权机制 | 第40-41页 |
| 5.3 上市银行法律规制主体的改善 | 第41-43页 |
| 5.3.1 规制理念的转变 | 第41页 |
| 5.3.2 规制主体间的协调改革 | 第41-43页 |
| 结论 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 作者简介 | 第47-48页 |
| 致谢 | 第48页 |
