| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 一、证券交易所自律监管概述 | 第9-14页 |
| (一) 证券交易所自律监管的涵义 | 第9-10页 |
| (二) 证券交易所自律监管的法律特征 | 第10-12页 |
| 1. 从法律属性看，交易所自律监管的权力色彩强于权利 | 第10-11页 |
| 2. 从法律效力看，交易所自律监管具有强制性 | 第11页 |
| 3. 从法律关系看，交易所自律性监管具有契约性 | 第11-12页 |
| 4. 从法律制约看，自律监管具有受控性 | 第12页 |
| (三) 证券交易所自律监管的法律基础 | 第12-14页 |
| 二、证券交易所自律监管存在的理由 | 第14-19页 |
| (一) 证券交易所自律产生的原因 | 第14页 |
| (二) 证券交易所自律监管的优势 | 第14-19页 |
| 三、证券交易所自律监管的现状与问题 | 第19-28页 |
| (一) 新证券法对证券交易所自律监管的规定 | 第19-23页 |
| 1. 新《证券法》明确了证券交易所自律监管的法律地位 | 第20页 |
| 2. 新《证券法》为交易所组织形式的多样化创造了条件 | 第20-21页 |
| 3. 新《证券法》强化了证券交易所的自律监管权 | 第21页 |
| 4. 新《证券法》合理划分了证券法律与证券交易所自律规则的调整范围 | 第21-23页 |
| (二) 证券交易所自律监管的问题 | 第23-28页 |
| 1. 证券交易所自律地位严重缺失 | 第23-24页 |
| 2. 缺乏必要的竞争机制 | 第24页 |
| 3. 证券交易所内部机制问题 | 第24-26页 |
| 4. 政府控制型的单一监管体系日益显得力不从心 | 第26页 |
| 5. 证券交易所在解决证券纠纷中的作用被忽视 | 第26-28页 |
| 四、完善证券交易所自律监的建议 | 第28-42页 |
| (一) 建立交易所之间良性的竞争机制 | 第28-29页 |
| (二) 证券交易所公司化 | 第29-34页 |
| 1. 证券交易所公司化对其自律监管影响的理论分析 | 第29-30页 |
| 2. 证券交易所公司化的理论依据 | 第30页 |
| 3. 证券交所公司化的利弊分析 | 第30-31页 |
| 4. 我国证券交易所公司化改革的好处 | 第31-32页 |
| 5. 证券交易所公司化改革的对策 | 第32-34页 |
| (三) 建立政府监管与交易所自律监管的和谐关系 | 第34-37页 |
| (四) 建立有效的司法介入自律监管活动 | 第37-40页 |
| 1. 司法介入的相关政策 | 第37-38页 |
| 2. 司法介入的争论 | 第38页 |
| 3. 建立有效的司法介入手段 | 第38-40页 |
| (五) 完善证券交易所自身制度建设 | 第40-42页 |
| 1. 确立证券交易所自律监管的理念及目标 | 第40页 |
| 2. 加强证券交易所的建设，使交易所达到一定的标准 | 第40-41页 |
| 3. 建立有效的证券交易所监管系统 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44页 |
