| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-11页 |
| 导言 | 第11-13页 |
| (一) 选题的缘起 | 第11-12页 |
| (二) 文献综述 | 第12页 |
| (三) 研究方法 | 第12-13页 |
| 第一章 我国客户交易结算资金第三方存管的背景 | 第13-18页 |
| 第一节 相关概念的界定 | 第13-15页 |
| 一、客户交易结算资金 | 第13-14页 |
| 二、交易结算资金第三方存管 | 第14-15页 |
| 第二节 我国实行第三方存管的原因——"券商挪保" | 第15-18页 |
| 一、"券商挪保"现象 | 第15页 |
| 二、"券商挪保"现象产生的原因 | 第15-16页 |
| 三、"券商挪保"的危害 | 第16-18页 |
| 第二章 域外客户交易结算资金存管模式的比较 | 第18-26页 |
| 第一节 以美国为例的经纪商存管模式 | 第18-21页 |
| 一、经纪商存管模式的特点 | 第18-20页 |
| 二、对经纪商存管模式的分析和评价 | 第20-21页 |
| 第二节 以台湾和韩国为例的第三方存管模式 | 第21-26页 |
| 一、第三方存管模式介绍 | 第21-24页 |
| 二、对域外第三方存管模式的评析及启示 | 第24-26页 |
| 第三章 我国客户交易结算资金存管模式的改革尝试 | 第26-41页 |
| 第一节 新《证券法》颁布前我国存管制度的改革尝试 | 第26-28页 |
| 一、原有做法 | 第26-27页 |
| 二、改革尝试 | 第27页 |
| 三、改革存在的问题 | 第27-28页 |
| 第二节 新《证券法》确立的第三方存管制度 | 第28-35页 |
| 一、2005年新《证券法》对第三方存管的规定 | 第29页 |
| 二、第三方存管的内涵和具体制度设计 | 第29-31页 |
| 三、挪用客户交易结算资金的法律责任 | 第31-32页 |
| 四、交易结算资金银行第三方存管的优势 | 第32-33页 |
| 五、对客户交易结算资金性质产生的困惑 | 第33-35页 |
| 第三节 《证券公司监督管理条例》对第三方存管的进一步规定 | 第35-41页 |
| 一、关于客户交易结算资金第三方存管模式 | 第36-38页 |
| 二、关于客户交易结算资金的所有权 | 第38-39页 |
| 三、关于客户资产的动用 | 第39页 |
| 四、关于其他市场主体的监督义务和报告责任 | 第39-41页 |
| 第四章 对我国第三方存管制度的评析 | 第41-51页 |
| 第一节 对我国现行第三方存管制度若干问题的理解 | 第41-44页 |
| 一、存管账户的法律性质 | 第41-43页 |
| 二、有关存管主体的权力义务关系 | 第43-44页 |
| 第二节 第三方存管制度的进步之处 | 第44-46页 |
| 一、有效地防止证券公司挪用客户交易结算资金 | 第44-45页 |
| 二、促进证券公司合法合规经营 | 第45-46页 |
| 三、有利于优化资源配置,推进证券机构业务转型 | 第46页 |
| 四、有利于增强投资者信心,降低监管成本 | 第46页 |
| 第三节 我国现行第三方存管制度的缺陷 | 第46-51页 |
| 一、法律上的缺陷 | 第46-48页 |
| 二、制度上的缺陷 | 第48-51页 |
| 第五章 完善我国第三方存管制度的若干建议 | 第51-59页 |
| 第一节 立法上的完善建议 | 第51-54页 |
| 一、将交易结算资金存管账户引入信托机制 | 第51-53页 |
| 二、明确第三方存管中相关主体的法律关系和责任 | 第53-54页 |
| 三、继续完善挪用行为相关的民事责任制度和可操作性 | 第54页 |
| 第二节 执法方面的完善建议 | 第54-55页 |
| 一、完善监管约束机制,加大执法力度 | 第54-55页 |
| 二、监管机构应加强对客户民事救济的参与 | 第55页 |
| 第三节 其他完善建议 | 第55-59页 |
| 一、完善对证券投资者保护基金的规定 | 第55-56页 |
| 二、完善证券业自律组织的监管机制,明确其执法权限 | 第56-57页 |
| 三、加强客户个人对交易结算资金的监督机制 | 第57页 |
| 四、明确存管银行对客户查询交易结算资金的相关责任 | 第57-58页 |
| 五、进一步完善其他保护机制,让保护无处不在 | 第58-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-64页 |
| 后记 | 第64-66页 |