我国证券公司风险管理控制研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-16页 |
| ·选题的背景及意义 | 第9-10页 |
| ·国内外相关研究综述 | 第10-14页 |
| ·国内外关于风险研究 | 第10-13页 |
| ·国内外关于内部控制研究 | 第13-14页 |
| ·本文主要研究思路与方法 | 第14-16页 |
| ·研究思路 | 第14页 |
| ·研究方法 | 第14-16页 |
| 第2章 风险管理和内部控制理论 | 第16-22页 |
| ·风险管理理论 | 第16-18页 |
| ·风险管理理论 | 第16-17页 |
| ·风险预警理论 | 第17-18页 |
| ·内部控制理论概述 | 第18-20页 |
| ·内部控制理论定义 | 第18-19页 |
| ·内部控制的目标 | 第19-20页 |
| ·风险管理与内部控制的关系 | 第20-22页 |
| 第3章 国内外证券公司的风险管理现状研究 | 第22-37页 |
| ·美投资银行风险管理 | 第22-29页 |
| ·美投资银行公司治理结构 | 第22-23页 |
| ·美投资银行风险管理结构 | 第23-29页 |
| ·我国证券公司的风险管理 | 第29-37页 |
| ·我国证券公司面临的主要风险 | 第30-34页 |
| ·我国证券公司风险管理控制现状 | 第34-35页 |
| ·我国证券公司风险控制存在的问题 | 第35-37页 |
| 第4章 证券公司风险度量及案例研究 | 第37-44页 |
| ·证券公司投资风险值测量方法研究 | 第37-42页 |
| ·在险值法VaR及其度量方法 | 第37-40页 |
| ·风险度量熵模型 | 第40-42页 |
| ·案例分析 | 第42-44页 |
| 第5章 我国证券公司风险预警 | 第44-51页 |
| ·证券公司预警方法 | 第44页 |
| ·我国证券公司风险预警指标体系 | 第44-47页 |
| ·证券公司风险预警指标体系构建的原则 | 第44-45页 |
| ·预警系统工作流程 | 第45页 |
| ·我国证券公司风险预警指标体系的建立 | 第45-47页 |
| ·证券公司风险预警模型构建及实证研究 | 第47-51页 |
| ·证券公司风险预警模型 | 第47-48页 |
| ·证券公司风险预警实证分析 | 第48-51页 |
| 第6章 证券公司风险控制措施 | 第51-58页 |
| ·操作风险的控制 | 第51-55页 |
| ·操作风险的定义 | 第51页 |
| ·操作风险的度量方法 | 第51-53页 |
| ·操作风险的资本监管 | 第53-55页 |
| ·我国证券公司内部控制风险的建议 | 第55-58页 |
| 第7章 全文总论与研究展望 | 第58-59页 |
| ·全文总结 | 第58页 |
| ·研究展望 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 附录 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63页 |
