| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 1 引言 | 第12-16页 |
| 1.1 选题背景及选题意义 | 第12-13页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第12页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第12-13页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第13-15页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.3 研究方法及创新点 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第15页 |
| 1.3.2 创新点 | 第15-16页 |
| 2 做市商制度的概述 | 第16-21页 |
| 2.1 做市商制度的内涵 | 第16-17页 |
| 2.1.1 做市商制度的概念 | 第16页 |
| 2.1.2 做市商制度的特点 | 第16-17页 |
| 2.2 做市商制度的功能 | 第17-19页 |
| 2.2.1 创造市场流动性 | 第17-18页 |
| 2.2.2 保持证券市场价格和市场稳定性 | 第18页 |
| 2.2.3 具有价格发现功能 | 第18页 |
| 2.2.4 增加市场透明度 | 第18-19页 |
| 2.3 做市商制度的形式及运行机制 | 第19-21页 |
| 2.3.1 做市商制度的形式 | 第19页 |
| 2.3.2 做市商制度的运行机制 | 第19-21页 |
| 3 我国做市商制度的现状与存在的问题 | 第21-26页 |
| 3.1 做市商制度的现状 | 第21-23页 |
| 3.1.1 《证券法》做市商制度现状 | 第21页 |
| 3.1.2 《上海期货交易所做市商管理办法》做市商制度现状 | 第21-22页 |
| 3.1.3 我国新三板市场做市商法律制度现状 | 第22页 |
| 3.1.4 区域性股权交易市场做市商制度现状 | 第22-23页 |
| 3.2 做市商制度存在的问题 | 第23-26页 |
| 3.2.1 做市商运营模式不明确 | 第23-24页 |
| 3.2.2 做市商权利义务内容笼统 | 第24页 |
| 3.2.3 监管不到位 | 第24-25页 |
| 3.2.4 做市商制度运行机制不健全 | 第25-26页 |
| 4 域外做市商制度比较与借鉴 | 第26-33页 |
| 4.1 域外做市商制度的比较 | 第26-30页 |
| 4.1.1 美国纳斯达克市场做市商制度 | 第26-28页 |
| 4.1.2 英国AIM市场做市商制度 | 第28-29页 |
| 4.1.3 台湾兴柜银行做市商制度 | 第29-30页 |
| 4.2 域外做市商制度对我国的启示 | 第30-33页 |
| 4.2.1 场外交易市场普遍采用做市商制度 | 第30-31页 |
| 4.2.2 对做市商监管形式多样 | 第31-33页 |
| 5 完善我国场外交易市场做市商制度的建议 | 第33-44页 |
| 5.1 明确做市商的权利义务 | 第33-34页 |
| 5.1.1 明确做市商的义务 | 第33页 |
| 5.1.2 赋予做市商权利 | 第33-34页 |
| 5.2 完善对做市商的监管制度 | 第34-39页 |
| 5.2.1 对做市商主体的监管 | 第34-36页 |
| 5.2.2 对做市商行为的监管 | 第36-37页 |
| 5.2.3 对做市商风险的监管 | 第37-39页 |
| 5.3 完善做市商运行机制 | 第39-41页 |
| 5.3.1 设立准入与退出考核标准 | 第39-40页 |
| 5.3.2 明确准入与退出惩罚标准 | 第40-41页 |
| 5.4 做市商制度的模式选择 | 第41-44页 |
| 5.4.1 推广普遍采用做市商制度 | 第41-42页 |
| 5.4.2 推广混合型做市商制度 | 第42-44页 |
| 结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 后记 | 第48-49页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第49页 |