| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 第一章 引言 | 第12-23页 |
| 第一节 选题背景和意义 | 第12-17页 |
| 一、中国证券公司经纪业务转型升级的迫切需要 | 第12-13页 |
| 二、专业化理财需求度增强 | 第13-16页 |
| 三、家庭财产管理的需求激增 | 第16页 |
| 四、家庭财产管理的需求呈专业化、多元化趋势 | 第16-17页 |
| 第二节 研究目标 | 第17-18页 |
| 第三节 研究意义 | 第18-20页 |
| 第四节 研究思路与内容框架 | 第20-21页 |
| 第五节 论文的创新之处 | 第21-23页 |
| 第二章 境内外证券经纪业务发展概况及文献综述 | 第23-44页 |
| 第一节 境内外证券经纪业务的发展历史沿革 | 第23-27页 |
| 一、国外证券经纪业务的发展历史沿革 | 第23-25页 |
| 二、我国证券经纪业务的发展现状 | 第25-27页 |
| 第二节 境内证券公司投顾服务的发展现状 | 第27-28页 |
| 第三节 境内外典型证券公司投资顾问服务模式比较 | 第28-44页 |
| 一、境内典型证券公司投资顾问服务模式 | 第28-31页 |
| 二、国外典型证券公司投资顾问服务模式 | 第31-41页 |
| 三、各种模式比较分析 | 第41-44页 |
| 第三章 S证券K营业部投资顾问服务模式的背景剖析 | 第44-54页 |
| 第一节 境内中国证券公司经纪业务面临的机遇与挑战 | 第44-47页 |
| 一、我国证券经纪业务面临的机遇 | 第44-46页 |
| 二、我国证券经纪业务面临的挑战 | 第46-47页 |
| 第二节 S证券K营业部背景和经纪业务现状 | 第47-49页 |
| 第三节 S证券K营业部SWOT剖析 | 第49-51页 |
| 一、优势分析 | 第50页 |
| 二、劣势分析 | 第50-51页 |
| 三、面临机遇分析 | 第51页 |
| 四、迎接的挑战分析 | 第51页 |
| 第四节 通过CRM系统对主要客户群体及其理财需求特征剖析 | 第51-53页 |
| 第五节 本章小结 | 第53-54页 |
| 第四章 S证券K营业部投资顾问服务模式转型剖析 | 第54-68页 |
| 第一节 投顾服务组织管理方式 | 第54-55页 |
| 第二节 产品服务体系 | 第55-56页 |
| 第三节 投资顾问增值服务及对应收费模式 | 第56页 |
| 一、咨询诊断服务费模式 | 第56页 |
| 二、固定金额套餐服务费模式 | 第56页 |
| 第四节 投资顾问薪酬考核 | 第56-57页 |
| 第五节 投顾服务综合管理平台 | 第57-58页 |
| 第六节 投资顾问人员管理 | 第58-60页 |
| 一、投资顾问聘任 | 第58页 |
| 二、投资顾问试用期转正条件 | 第58-59页 |
| 三、投资顾问的培训 | 第59-60页 |
| 第七节 投顾服务的风险控制 | 第60-61页 |
| 第八节 投顾服务整体运行 | 第61-67页 |
| 一、低成本交易通道供应商 | 第61-62页 |
| 二、客户分级标准及服务对接方式 | 第62页 |
| 三、客户个性化、定制化的服务套餐 | 第62-65页 |
| 四、投资顾问服务产品系列 | 第65页 |
| 五、证券投顾服务的推广情况 | 第65-67页 |
| 第九节 本章小结 | 第67-68页 |
| 第五章 中小证券公司营业部投资顾问服务模式探讨 | 第68-73页 |
| 第一节 S证券K营业部公司投顾服务模式的建议 | 第68-69页 |
| 一、市场的客观因素 | 第68页 |
| 二、公司的主观因素 | 第68页 |
| 三、业务的改进措施 | 第68-69页 |
| 第二节 中小证券公司营业部投顾服务模式的建议 | 第69-72页 |
| 一、成立专业的投顾服务理财团队 | 第69页 |
| 二、创建客户需求的核心产品库 | 第69-70页 |
| 三、建立成熟的投顾客户服务体系 | 第70页 |
| 四、打造专业的投资顾问专家库 | 第70-71页 |
| 五、建立灵活多样的投资顾问服务收费模式 | 第71-72页 |
| 第三节 小结 | 第72-73页 |
| 第六章 结论与展望 | 第73-75页 |
| 第一节 研究结论 | 第73-74页 |
| 第二节 研究展望 | 第74-75页 |
| 参考文献 | 第75-77页 |
| 致谢 | 第77页 |