| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-18页 |
| 1.1 选题背景与研究意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 国内外相关研究现状 | 第11-14页 |
| 1.2.1 国外研究综述 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内研究综述 | 第12-14页 |
| 1.2.3 研究启示 | 第14页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第14-18页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第14-17页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第17-18页 |
| 第2章 融资融券业务概述 | 第18-22页 |
| 2.1 融资融券业务的概念 | 第18-19页 |
| 2.2 融资融券交易的特点 | 第19页 |
| 2.3 融资融券的功能 | 第19-20页 |
| 2.4 融资融券相关制度 | 第20-22页 |
| 第3章 财通证券融资融券业务的风险剖析 | 第22-27页 |
| 3.1 财通证券融资融券业务的发展现状 | 第22-23页 |
| 3.1.1 财通证券融资融券业务发展概况 | 第22页 |
| 3.1.2 财通证券融资融券业务组织架构 | 第22-23页 |
| 3.2 财通证券融资融券业务存在的风险类型 | 第23-25页 |
| 3.2.1 市场风险及杠杆风险 | 第23-24页 |
| 3.2.2 业务管理风险 | 第24页 |
| 3.2.3 客户信用风险 | 第24-25页 |
| 3.2.4 风险处置执行风险 | 第25页 |
| 3.2.5 信息技术风险 | 第25页 |
| 3.3 财通证券融资融券业务风险原因分析 | 第25-27页 |
| 3.3.1 系统性风险-市场风险 | 第25-26页 |
| 3.3.2 财通证券因业务流程及风险策略方面的原因 | 第26页 |
| 3.3.3 投资者风险控制能力薄弱造成的风险 | 第26-27页 |
| 第四章 财通证券融资融券业务环节的风险控制措施 | 第27-53页 |
| 4.1 征信及授信管理的管理制度优化 | 第27-38页 |
| 4.1.1 征信调查及客户评级管理的优化 | 第28-35页 |
| 4.1.2 授信额度及发放管理的优化 | 第35-36页 |
| 4.1.3 征信及授信管理的动态管理的优化 | 第36-38页 |
| 4.2 适当性制度及投资者教育管理的优化 | 第38-41页 |
| 4.2.1 融资融券适当性管理制度要求及投资者教育目标 | 第38-39页 |
| 4.2.2 融资融券投资者教育内容及形式 | 第39-40页 |
| 4.2.3 融资融券投资者教育管理优化 | 第40-41页 |
| 4.3 信用账户管理及合同管理 | 第41-47页 |
| 4.3.1 信用账户管理的优化 | 第42-43页 |
| 4.3.2 合同管理的优化 | 第43-47页 |
| 4.4 融资融券客户服务及客户投诉管理的优化 | 第47-53页 |
| 4.4.1 融资融券客户服务体系及内容的优化 | 第47-48页 |
| 4.4.2 融资融券客户投诉及回访管理优化 | 第48-51页 |
| 4.4.3 客户服务留痕及投诉处理回访跟踪流程优化 | 第51-53页 |
| 第五章 融资融券业务多维度动态风险管理策略 | 第53-63页 |
| 5.1 健全风险控制组织结构，强化内部控制 | 第53-54页 |
| 5.2 融资融券业务事前的风险主动管理与全面防控 | 第54-56页 |
| 5.2.1 标的证券和担保证券主动管理 | 第54-55页 |
| 5.2.2 集中度风险和交易风险的主动管理 | 第55-56页 |
| 5.3 融资融券业务事中的风险实时预警和处置措施 | 第56-58页 |
| 5.3.1 客户维持担保比例盯盘 | 第56-57页 |
| 5.3.2 合约到期预警盯盘 | 第57页 |
| 5.3.3 身份证件到期及特定客户交易买卖预警 | 第57-58页 |
| 5.4 融资融券业务事后的风险强制处置与债务追偿-平仓管理 | 第58-60页 |
| 5.4.1 平仓启动的条件和执行标准 | 第58-59页 |
| 5.4.2 平仓操作的原则 | 第59页 |
| 5.4.3 平仓策略 | 第59-60页 |
| 5.5 融资融券业务突发事件应急管理 | 第60-63页 |
| 5.5.1 应急处置原则、组织体系及职责 | 第60-61页 |
| 5.5.2 应急处置预警和报告机制 | 第61-62页 |
| 5.5.3 应急演练 | 第62-63页 |
| 结论与展望 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-66页 |
| 附表 追加担保物通知书与强制平仓结果通知单 | 第66-69页 |
| 致谢 | 第69页 |
