我国企业债券市场法律监管问题研究
| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、企业债券市场法律监管的基本问题 | 第11-14页 |
| (一) 企业债券市场法律监管界定 | 第11页 |
| (二) 企业债券市场法律监管基本理论 | 第11-13页 |
| 1. 信息不对称性 | 第11-12页 |
| 2. 投资者有限理性与信息产品公共性 | 第12页 |
| 3. 市场的非充分竞争性 | 第12页 |
| 4. 风险的外源性 | 第12-13页 |
| (三) 企业债券市场法律监管原则 | 第13-14页 |
| 1. 监管法制化原则 | 第13页 |
| 2. 国家统一监管和自律相结合原则 | 第13页 |
| 3. 与国际惯例合理接轨原则 | 第13-14页 |
| 二、企业债券市场法律监管体制 | 第14-24页 |
| (一) 境外企业债券市场法律监管体制分析 | 第14-19页 |
| 1. 国家集中统一主导型法律监管模式 | 第14-16页 |
| 2. 自律主导型法律监管模式 | 第16-18页 |
| 3. 中间型法律监管模式 | 第18-19页 |
| (二) 中国企业债券市场法律监管模式 | 第19-21页 |
| 1. 不同债券产品由不同部门实行集中监管 | 第19-20页 |
| 2. 实行证券与银行、保险、信托业分业管理 | 第20-21页 |
| 3. 实行对全国市场的集中统一监管 | 第21页 |
| 4. 实行以政府监管为主，自律管理为辅 | 第21页 |
| (三) 我国企业债券市场法律监管体制的不足与完善 | 第21-24页 |
| 1. 我国债券券市场法律监管体制的不足 | 第21-23页 |
| 2. 完善我国企业债券市场法律监管体制的对策 | 第23-24页 |
| 三、企业债券市场的发行法律监管 | 第24-34页 |
| (一) 企业债券市场发行审核制的分析 | 第24-30页 |
| 1. 注册制 | 第24-25页 |
| 2. 核准制 | 第25-27页 |
| 3. 我国企业债券发行审核制 | 第27-29页 |
| 4. 我国企业债券市场发行审核制度的完善 | 第29-30页 |
| (二) 我国企业债券发行条件法律监管 | 第30-34页 |
| 1. 我国企业债券市场发行主体法律监管 | 第31页 |
| 2. 我国企业债券募集资金用途法律监管 | 第31-32页 |
| 3. 我国企业债券发行利率法律监管 | 第32-33页 |
| 4. 我国企业债券发行条件法律监管的完善 | 第33-34页 |
| 四、企业债券市场的交易法律监管 | 第34-47页 |
| (一) 企业债券市场信息披露法律监管 | 第34-39页 |
| 1. 信息披露制度概述 | 第34-36页 |
| 2. 我国信息披露的法律监管 | 第36页 |
| 3. 我国信息披露法律监管的完善 | 第36-39页 |
| (二) 企业债券市场内幕交易行为法律监管 | 第39-43页 |
| 1. 内幕交易概述 | 第39-40页 |
| 2. 我国内幕交易行为法律监管 | 第40-41页 |
| 3. 我国企业债券市场内幕交易行为法律监管的完善 | 第41-43页 |
| (三) 企业债券场外交易市场法律监管 | 第43-47页 |
| 1. 场外交易市场概述 | 第43-44页 |
| 2. 我国企业债券场外交易市场 | 第44-45页 |
| 3. 我国企业债券场外交易市场监管的立法建议 | 第45-47页 |
| 结束语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
