| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-14页 |
| 第一章 导论 | 第14-28页 |
| ·问题的提出 | 第14-18页 |
| ·中国基金发展的基本情况 | 第14-16页 |
| ·中国基金管理公司的基本情况 | 第16-17页 |
| ·存在的问题 | 第17-18页 |
| ·研究目的与研究意义 | 第18-19页 |
| ·研究目标、内容与方法 | 第19-23页 |
| ·研究目标 | 第19-20页 |
| ·研究的主要内容 | 第20-21页 |
| ·研究方法 | 第21-23页 |
| ·论文的主要框架 | 第23-25页 |
| ·论文的主要创新点 | 第25-28页 |
| 第二章 基金治理的文献综述 | 第28-35页 |
| ·独立董事制度与基金治理关系的研究 | 第28-30页 |
| ·国外基金治理模式和方法的理论比较研究 | 第30-31页 |
| ·基金费用提取与基金治理关系的研究 | 第31-32页 |
| ·对中国基金治理现状的分析研究 | 第32-33页 |
| ·基金经理特征和基金治理关系的研究 | 第33-35页 |
| 第三章 证券投资基金基本若干问题、基本理论及发展历程 | 第35-97页 |
| ·证券投资基金若干基本问题 | 第35-60页 |
| ·证券投资基金概述 | 第35-49页 |
| ·证券投资基金治理概述 | 第49-60页 |
| ·证券投资基金治理基本理论 | 第60-67页 |
| ·委托代理理论及其博弈分析 | 第60-63页 |
| ·两权分离理论和内部人控制问题 | 第63-65页 |
| ·利益相关者理论 | 第65-67页 |
| ·证券投资基金发展回顾 | 第67-96页 |
| ·证券投资基金的国际发展历程回顾 | 第67-72页 |
| ·中国证券投资基金发展历程回顾 | 第72-74页 |
| ·中美证券投资基金治理发展比较和借鉴 | 第74-96页 |
| ·本章小结 | 第96-97页 |
| 第四章 证券投资基金股权结构与治理效应——实证1 | 第97-132页 |
| ·基金股权结构的内涵和实质 | 第98-100页 |
| ·基金股权结构的度量 | 第100-102页 |
| ·基金股权结构与基金绩效的关系 | 第102-104页 |
| ·证券投资基金持有人结构特征 | 第104-108页 |
| ·机构投资者持有基金份额特征 | 第104-105页 |
| ·发起人持有基金份额特征 | 第105-107页 |
| ·基金管理公司及其股东持有基金份额特征 | 第107-108页 |
| ·证券投资基金管理人股权结构特征 | 第108-113页 |
| ·中国基金管理公司基本情况描述 | 第108-110页 |
| ·证券公司占基金管理公司股份比例特征 | 第110-112页 |
| ·基金管理公司股权集中度与制衡度特征 | 第112-113页 |
| ·基金股权结构与基金绩效的实证分析 | 第113-130页 |
| ·研究假设 | 第114-116页 |
| ·变量选取与数据处理 | 第116-120页 |
| ·描述性统计与相关分析 | 第120-124页 |
| ·模型设计和实证结果 | 第124-129页 |
| ·政策建议 | 第129-130页 |
| ·本章小结 | 第130-132页 |
| 第五章 基金管理公司董事会特征与治理效应——实证二 | 第132-167页 |
| ·文献回顾 | 第133-135页 |
| ·中国基金董事会特征的内涵及其实质 | 第135-137页 |
| ·董事会特征的度量 | 第137-138页 |
| ·基金管理公司董事会结构的特征描述 | 第138-144页 |
| ·基金管理公司董事会规模特征 | 第138-139页 |
| ·基金管理公司独立董事基本特征 | 第139-142页 |
| ·基金管理公司独立董事学历特征 | 第142-143页 |
| ·基金管理公司总经理在董事会的地位特征 | 第143-144页 |
| ·基金管理公司董事会治理作用的实证分析 | 第144-165页 |
| ·研究假设 | 第144-147页 |
| ·研究方法 | 第147-148页 |
| ·变量选择与数据处理 | 第148-153页 |
| ·描述性统计 | 第153-156页 |
| ·模型及其估计 | 第156-157页 |
| ·实证结果 | 第157-163页 |
| ·政策建议 | 第163-165页 |
| ·本章小结 | 第165-167页 |
| 第六章 基金的显性激励机制与治理效应——实证三 | 第167-200页 |
| ·影响资本增值能力的因素分析 | 第168-171页 |
| ·基金经理的专业投资综合能力 | 第168-169页 |
| ·基金管理人的工作努力程度 | 第169-171页 |
| ·证券投资基金显性激励和隐性激励 | 第171-173页 |
| ·显性激励 | 第171-172页 |
| ·隐性激励 | 第172-173页 |
| ·文献回顾 | 第173-174页 |
| ·证券投资基金显性激励机制的内涵和实质 | 第174-178页 |
| ·基金持有人的收益 | 第175-176页 |
| ·基金管理人收益 | 第176-178页 |
| ·中国证券投资基金管理费特征 | 第178-187页 |
| ·证券投资基金管理费用总体特征 | 第179-183页 |
| ·基金管理费用率情况 | 第183-184页 |
| ·基金管理费提取与基金业绩情况 | 第184-185页 |
| ·基金管理公司提取的管理费情况 | 第185-187页 |
| ·基金管理公司管理费用激励效果的实证分析 | 第187-198页 |
| ·研究假设 | 第187-188页 |
| ·研究方法 | 第188页 |
| ·变量选择与数据处理 | 第188-192页 |
| ·描述性统计 | 第192-193页 |
| ·模型及其估计 | 第193-194页 |
| ·实证结果 | 第194-196页 |
| ·政策建议 | 第196-198页 |
| ·本章小结 | 第198-200页 |
| 第七章 证券投资基金操作风险与托管行对基金治理的影响 | 第200-223页 |
| ·证券投资基金操作风险与基金治理 | 第200-207页 |
| ·证券投资基金操作风险概述 | 第200-202页 |
| ·基金操作风险对基金治理的影响 | 第202-204页 |
| ·从治理角度对控制基金操作风险的建议 | 第204-207页 |
| ·证券投资基金托管银行与基金治理 | 第207-223页 |
| ·中国商业银行的现状分析 | 第208-210页 |
| ·证券投资基金托管业务现状分析 | 第210-219页 |
| ·证券投资基金托管银行监管失效的原因分析 | 第219-220页 |
| ·对策和建议 | 第220-223页 |
| 第八章 结论 | 第223-226页 |
| ·本论文的主要结论 | 第223-224页 |
| ·有待进一步研究的问题 | 第224-226页 |
| 参考文献 | 第226-236页 |
| 在读期间科研成果简介 | 第236-238页 |
| 致谢 | 第238页 |
