| 中文摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 文献综述 | 第9-11页 |
| 第1章 总论 | 第11-14页 |
| ·研究的问题及背景 | 第11-12页 |
| ·研究的问题 | 第11页 |
| ·选题的背景 | 第11-12页 |
| ·研究的思路与方法 | 第12-13页 |
| ·研究的结构及资料 | 第13页 |
| ·研究的亮点与创新 | 第13-14页 |
| 第2章 理论基础 | 第14-16页 |
| ·金融产业可持续发展的企业模式 | 第14页 |
| ·投资银行(证券公司)的创新管理 | 第14页 |
| ·盈利模式与理论基础的内在联系 | 第14-16页 |
| ·盈利模式是企业可持续的经营和发展模式的核心内容 | 第14-15页 |
| ·创新管理是构建新盈利模式的动力和途径 | 第15-16页 |
| 第3章 中国证券公司盈利模式的现状及缺陷 | 第16-21页 |
| ·中国证券公司的“通道”盈利模式 | 第16-17页 |
| ·中国证券公司业务收入结构的现状 | 第16页 |
| ·业务收入结构现状的剖析 | 第16-17页 |
| ·美国投资银行的“服务”盈利模式 | 第17-18页 |
| ·美国投资银行业务收入结构的现状 | 第17-18页 |
| ·业务收入结构现状的剖析 | 第18页 |
| ·与“服务”盈利模式相比，“通道”盈利模式存在的缺陷 | 第18-21页 |
| ·经营理念上以自我为中心 | 第18-19页 |
| ·经营成本缺乏弹性 | 第19页 |
| ·业务范围狭窄 | 第19页 |
| ·业务核心集中于传统业务 | 第19-21页 |
| 第4章 “通道”盈利模式的不利影响 | 第21-25页 |
| ·对证券公司的影响 | 第21-23页 |
| ·盈利状况严重依赖二级市场，抗风险能力减弱 | 第21-22页 |
| ·盈利能力下降，盈利空间严重缩小 | 第22页 |
| ·业务产品差异化程度低，难以形成核心竞争力 | 第22-23页 |
| ·对整个资本市场的影响 | 第23-24页 |
| ·不利于资本市场产品结构的完善 | 第23-24页 |
| ·不利于资本市场资源的优化配置 | 第24页 |
| ·造成证券行业的低层次无序竞争 | 第24页 |
| ·对投资者的影响—高层次需求得不到满足 | 第24-25页 |
| 第5章 “通道”盈利模式产生的原因 | 第25-31页 |
| ·证券公司自身的原因 | 第25-27页 |
| ·资本实力的限制 | 第25页 |
| ·内部治理结构的限制 | 第25-26页 |
| ·创新性人才缺乏的限制 | 第26-27页 |
| ·风险管理能力的限制 | 第27页 |
| ·金融制度方面的原因 | 第27-29页 |
| ·业务经营制度 | 第27-28页 |
| ·产权制度 | 第28页 |
| ·证券公司融资制度 | 第28-29页 |
| ·资本市场的原因 | 第29-31页 |
| ·证券市场规模小，资产证券化率低 | 第29页 |
| ·投资者结构不合理 | 第29-31页 |
| 第6章 新型盈利模式的构建 | 第31-38页 |
| ·构建的原则 | 第31-32页 |
| ·可持续发展原则 | 第31页 |
| ·创新性原则 | 第31页 |
| ·借鉴国外成功经验与结合中国实际原则 | 第31-32页 |
| ·构建的过程 | 第32-36页 |
| ·证券公司的SWOT分析 | 第32-34页 |
| ·证券公司的EVA分析 | 第34-36页 |
| ·构建的结果 | 第36-37页 |
| ·构建“以增加资本为基础，以资产管理业务为核心，拓展资产重组业务”的新型盈利模式 | 第36页 |
| ·对构建结果的说明 | 第36-37页 |
| ·对结果的原则检验 | 第37-38页 |
| ·可持续发展原则检验 | 第37页 |
| ·创新性原则检验 | 第37页 |
| ·借鉴国外经验与切合中国实际原则检验 | 第37-38页 |
| 第7章 “通道”盈利模式向新型盈利模式转变的对策 | 第38-44页 |
| ·通过上市，增强证券公司资本实力，完善内部治理结构 | 第38-39页 |
| ·证券公司上市对盈利模式转变的意义 | 第38页 |
| ·不断完善和提高证券公司资产质量，积极为上市创造条件 | 第38-39页 |
| ·避免重复以往上市公司重筹资轻改制的老路 | 第39页 |
| ·转变资产管理业务的运作模式与组织创新 | 第39-40页 |
| ·服务对象的定位与选择 | 第39页 |
| ·委托资产的管理方式与运作程序 | 第39-40页 |
| ·设立资产管理子公司，在组织上进行创新 | 第40页 |
| ·改善开展资产重组业务的外部环境 | 第40-41页 |
| ·加快法制建设，为证券公司参与企业资产重组创造良好的法律环境 | 第40页 |
| ·加快政企分开，规范政府部门行为 | 第40-41页 |
| ·健全投资银行参与企业资产重组的市场环境 | 第41页 |
| ·拓宽证券公司的其他融资渠道 | 第41-42页 |
| ·项目贷款融资 | 第41-42页 |
| ·发行长期债券 | 第42页 |
| ·加强风险管理，培育风险管理能力 | 第42-43页 |
| ·树立科学的风险管理理念 | 第42页 |
| ·建立合理的风险管理组织构架 | 第42-43页 |
| ·提高风险管理技术水平 | 第43页 |
| ·引进和培养创新性人才，改善激励机制 | 第43-44页 |
| ·建立一支高素质的证券从业人员队伍 | 第43页 |
| ·建立以经营者为主体的激励机制 | 第43-44页 |
| 第8章 研究结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 致谢 | 第47页 |
