| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 1 引言 | 第11-13页 |
| 1.1 选题的背景及意义 | 第11-12页 |
| 1.2 研究内容和方法 | 第12-13页 |
| 1.2.1 研究内容 | 第12页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3 论文的创新点及局限性 | 第13页 |
| 2 相关理论基础与文献综述 | 第13-21页 |
| 2.1 商业银行内部控制理论的发展历程 | 第13-15页 |
| 2.2 文献综述 | 第15-21页 |
| 2.2.1 国外文献综述 | 第15-17页 |
| 2.2.2 国内文献综述 | 第17-21页 |
| 3 近期商业银行内部控制体系重大案件调查分析 | 第21-28页 |
| 3.1 商业银行传统业务内部控制体系重大案件调查分析 | 第21-26页 |
| 3.2 商业银行内部控制体系信息化安全事件调查分析 | 第26-28页 |
| 4 商业银行内部控制失败案例剖析 | 第28-36页 |
| 4.1 华夏银行员工私售理财产品案 | 第29-31页 |
| 4.1.1 案件概述 | 第29页 |
| 4.1.2 内控视角下的原因剖析 | 第29-30页 |
| 4.1.3 从内控视角看案件的启示 | 第30-31页 |
| 4.2 富滇银行“ T+0 ”倒券利益输送案 | 第31-33页 |
| 4.2.1 案件概述 | 第31-32页 |
| 4.2.2 内控视角下的原因剖析 | 第32-33页 |
| 4.2.3 从内控视角看案件的启示 | 第33页 |
| 4.3 工行系统升级致业务故障事件 | 第33-35页 |
| 4.3.1 事件概述 | 第33-34页 |
| 4.3.2 内控视角下的原因剖析 | 第34页 |
| 4.3.3 从内控视角看事件的启示 | 第34-35页 |
| 4.4 民生银行黄金夜盘“乌龙”涨停遭强平事件 | 第35-36页 |
| 4.4.1 事件概述 | 第35页 |
| 4.4.2 内控视角下的原因剖析 | 第35-36页 |
| 4.4.3 从内控视角看事件的启示 | 第36页 |
| 5 商业银行内部控制体系缺陷的综合分析与优化策略 | 第36-49页 |
| 5.1 商业银行内部控制体系缺陷的综合分析 | 第36-37页 |
| 5.2 商业银行内部控制体系优化策略 | 第37-47页 |
| 5.2.1 内部环境 | 第37-39页 |
| 5.2.2 控制活动 | 第39-42页 |
| 5.2.3 风险评估 | 第42-43页 |
| 5.2.4 信息与沟通 | 第43-44页 |
| 5.2.5 内部监督 | 第44-47页 |
| 5.3 完善的商业银行内部控制体系构建 | 第47-49页 |
| 6 结论与展望 | 第49-51页 |
| 6.1 结论 | 第49-50页 |
| 6.2 展望 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 个人简历 | 第56-57页 |