创业板市场法律制度研究--如何保护中小投资者的利益
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 第一章 创业板市场的概念 | 第12-15页 |
| 一、创业板市场的发展史 | 第12页 |
| 二、创业板市场的特点 | 第12-15页 |
| (一) 上市公司是高科技的中小企业 | 第12-13页 |
| (二) 创业板市场的高风险性 | 第13-14页 |
| (三) 创业板市场要求低、监管严格 | 第14-15页 |
| 第二章 中小投资者在市场中的弱势地位分析 | 第15-21页 |
| 一、中国上市公司中小投资者地位 | 第15-16页 |
| 二、中小投资者权益受损分析 | 第16-21页 |
| (一) 大股东对中小投资者权益的侵犯 | 第16-18页 |
| (二) 机构投资者对中小投资者权益的侵犯 | 第18-19页 |
| (三) 中介机构对中小投资者权益的侵害 | 第19-21页 |
| 第三章 创业板新股发行制度分析 | 第21-26页 |
| 一、创业板新股发行的标准 | 第21页 |
| 二、创业板的“三高”现象 | 第21-22页 |
| (一) 高价发行 | 第21页 |
| (二) 高市盈率发行 | 第21页 |
| (三) 高超募发行 | 第21-22页 |
| 三、“三高”现象的原因分析 | 第22-23页 |
| (一) 新股发行制度不完善 | 第22页 |
| (二) 保荐制度不完善 | 第22页 |
| (三) 询价制度不合理 | 第22-23页 |
| 四、创业板保荐制度分析 | 第23-26页 |
| (一) 保荐制度的概念 | 第23页 |
| (二) 我国创业板保荐制度分析 | 第23-26页 |
| 第四章 创业板信息披露制度分析 | 第26-34页 |
| 一、信息披露制度介绍 | 第26-27页 |
| (一) 信息披露制度的发展 | 第26页 |
| (二) 信息披露制度的特征 | 第26-27页 |
| 二、创业板发行信息披露 | 第27-30页 |
| (一) 招股说明书 | 第28-30页 |
| (二) 上市公告 | 第30页 |
| 三、持续性信息披露 | 第30-32页 |
| (一) 定期报告 | 第31-32页 |
| (二) 临时报告 | 第32页 |
| 四、我国创业板市场信息披露制度存在的问题 | 第32-34页 |
| (一) 信息披露不全面 | 第32页 |
| (二) 信息披露不及时 | 第32页 |
| (三) 信息披露不真实 | 第32-33页 |
| (四) 信息披露不规范 | 第33-34页 |
| 第五章 创业板退市制度分析 | 第34-38页 |
| 一、退市制度概念 | 第34页 |
| (一) 退市制度的含义 | 第34页 |
| (二) 退市制度的功能 | 第34页 |
| 二、我国创业板退市制度分析 | 第34-38页 |
| 第六章 国外成熟创业板市场法律制度分析 | 第38-44页 |
| 一、美国纳斯达克市场 | 第38-42页 |
| (一) 纳斯达克市场介绍 | 第38页 |
| (二) 纳斯达克上市标准 | 第38-39页 |
| (三) 做市商制度 | 第39-40页 |
| (四) 纳斯达克市场信息披露制度 | 第40页 |
| (五) 纳斯达克退市制度 | 第40-42页 |
| 二、英国AIM市场法律制度分析 | 第42-44页 |
| (一) 英国AIM市场介绍 | 第42-43页 |
| (二) 终身保荐人制度 | 第43-44页 |
| 第七章 完善我国创业板保护中小投资者权益法律制度 | 第44-49页 |
| 一、完善创业板发行制度 | 第44-45页 |
| (一) 加强对新股发行的指导 | 第44页 |
| (二) 完善询价制度 | 第44页 |
| (三) 完善保荐人制度 | 第44页 |
| (四) 赋予发行人相应责任 | 第44-45页 |
| 二、完善信息披露制度 | 第45-46页 |
| (一) 加强信息披露的真实性和完整性 | 第45页 |
| (二) 完善发行信息的披露 | 第45页 |
| (三) 完善持续信息披露 | 第45页 |
| (四) 加大对违规行为的处罚力度 | 第45-46页 |
| (五) 完善信息披露民事责任制度 | 第46页 |
| 三、完善创业板市场退市制度 | 第46-47页 |
| (一) 严格退市制度标准 | 第46页 |
| (二) 增强退市制度量化标准的可操作性 | 第46页 |
| (三) 建立多层次的证券市场 | 第46页 |
| (四) 建立转板制度 | 第46-47页 |
| 四、完善中小投资者司法救济制度 | 第47-48页 |
| (一) 完善中小投资者诉权 | 第47页 |
| (二) 引入人数不确定代表人诉讼制度 | 第47页 |
| (三) 建立投资者集团诉讼制度 | 第47-48页 |
| 五、完善其他方面的制度 | 第48-49页 |
| (一) 建立自律性的监管体制 | 第48页 |
| (二) 引入做市商制度 | 第48页 |
| (三) 加强对中小投资者的教育 | 第48-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 后记 | 第53-54页 |
