中小企业新三板上市法律风险规避研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 绪论 | 第9-14页 |
| 一、研究背景与意义 | 第9-10页 |
| (一) 研究背景 | 第9-10页 |
| (二) 研究意义 | 第10页 |
| 二、国内外研究现状 | 第10-11页 |
| 三、研究内容与方法 | 第11-14页 |
| 第一章 新三板市场概述 | 第14-26页 |
| 一、新三板的概念 | 第14页 |
| 二、新三板的发展历程 | 第14-17页 |
| (一) 代办股份转让系统阶段 | 第14-15页 |
| (二) 新三板的建立 | 第15页 |
| (三) 新三板的第一次扩容 | 第15-16页 |
| (四) 新三板的第二次扩容 | 第16-17页 |
| 三、新三板设立之目的 | 第17-19页 |
| 四、新三板设立之作用 | 第19-21页 |
| (一) 对资本市场建设的作用和影响 | 第19页 |
| (二) 对中小型企业的作用和影响 | 第19-20页 |
| (三) 对投资者的作用和影响 | 第20-21页 |
| 五、中小企业新三板上市之优势 | 第21-26页 |
| (一) 中小企业的定义 | 第21页 |
| (二) 中小企业新三板上市的现状 | 第21-22页 |
| (三) 中小企业新三板上市优势 | 第22-26页 |
| 第二章 中小企业新三板上市之法律风险 | 第26-41页 |
| 一、我国新三板市场制度缺陷 | 第26-28页 |
| (一) 立法现状 | 第26-27页 |
| (二) 交易制度的缺陷 | 第27-28页 |
| 二、关联交易的法律风险 | 第28-32页 |
| (一) 关联交易的相关界定 | 第28-29页 |
| (二) 新三板挂牌上市对关联交易披露的要求 | 第29-32页 |
| 三、同业竞争的法律风险 | 第32-34页 |
| 四、股权代持的法律风险 | 第34-37页 |
| (一) 股权代持的原因 | 第34-35页 |
| (二) 股权代持的法律效力 | 第35-36页 |
| (三) 股权代持存在的法律风险 | 第36-37页 |
| 五、对赌协议的法律风险 | 第37-41页 |
| 第三章 中小企业新三板上市法律风险规避之对策 | 第41-49页 |
| 一、关联交易法律风险规避对策 | 第41-43页 |
| 二、同业竞争法律风险规避对策 | 第43-44页 |
| 三、规避股权代持法律风险对策 | 第44-47页 |
| (一) 因实际出资人不适宜担任股东形成的代持 | 第45页 |
| (二) 因实际股东人数超出法定限制形成的代持 | 第45-46页 |
| (三) 因为股权激励性质的约定分配形成的代持 | 第46-47页 |
| 四、对赌协议法律风险规避对策 | 第47-49页 |
| (一) 适当选择对赌协议义务履行的主体 | 第47页 |
| (二) 对赌协议的清理 | 第47页 |
| (三) 合理配置对赌协议条款 | 第47-49页 |
| 第四章 新三板市场制度完善之设想 | 第49-54页 |
| 一、我国新三板市场立法之完善 | 第49-50页 |
| (一) 完善行政法规 | 第49页 |
| (二) 完善部门规章 | 第49-50页 |
| 二、完善做市商制度 | 第50-54页 |
| (一) 国内外做市商制度 | 第50-52页 |
| (二) 完善我国做市商制度之对策 | 第52-54页 |
| 结语 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-61页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学位论文及研究成果 | 第61页 |
