| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第一章 绪论 | 第8-15页 |
| 第一节 选题背景 | 第8-9页 |
| 第二节 研究意义 | 第9-10页 |
| 第三节 主要概念的界定 | 第10-11页 |
| 一、关于盈利模式的界定 | 第10页 |
| 二、关于业务创新的界定 | 第10-11页 |
| 第四节 研究方法 | 第11页 |
| 第五节 研究的内容和路线 | 第11-13页 |
| 一、研究的内容 | 第11-12页 |
| 二、研究路线 | 第12-13页 |
| 第六节 创新与不足 | 第13-15页 |
| 第二章 相关理论及文献综述 | 第15-18页 |
| 第一节 证券公司盈利模式研究文献综述 | 第15-16页 |
| 第二节 国内外转型理论文献综述 | 第16-17页 |
| 第三节 金融创新的相关理论 | 第17-18页 |
| 第三章 我国证券公司盈利模式分析 | 第18-24页 |
| 第一节 我国证券行业发展历程 | 第18-20页 |
| 第二节 我国证券公司收入结构分析 | 第20-21页 |
| 第三节 我国证券公司盈利模式存在问题分析 | 第21-24页 |
| 一、低水平同质竞争的“通道”盈利模式，缺乏核心竞争力 | 第21页 |
| 二、收入结构不平衡，公司盈利高度依赖股票二级市场 | 第21-23页 |
| 三、创新产品类型较少，证券公司参与度不高 | 第23-24页 |
| 第四章 证券公司盈利模式创新的环境分析 | 第24-29页 |
| 第一节 证券公司面临的宏观环境分析 | 第24-25页 |
| 一、证券公司面临的政治、经济环境分析 | 第24-25页 |
| 二、证券公司面临的社会环境分析 | 第25页 |
| 第二节 行业环境分析 | 第25-29页 |
| 一、监管层创新政策集中出台，扶持力度空前 | 第25-28页 |
| 二、证券公司内部竞争环境激烈 | 第28-29页 |
| 第五章 HT证券盈利模式的现状及存在问题 | 第29-41页 |
| 第一节 HT证券公司经营概况 | 第29-31页 |
| 一、HT证券公司基本情况 | 第29-30页 |
| 二、HT证券股东背景 | 第30页 |
| 三、HT证券组织结构 | 第30-31页 |
| 四、HT证券营业部分布 | 第31页 |
| 第二节 HT证券公司发展现状及盈利能力分析 | 第31-35页 |
| 一、自营投资业务 | 第32-33页 |
| 二、证券经纪业务 | 第33页 |
| 三、投行业务 | 第33页 |
| 四、资产管理业务 | 第33-35页 |
| 第三节 HT证券公司盈利模式存在主要问题 | 第35-37页 |
| 一、自营业务收入波动性大 | 第35页 |
| 二、经纪业务收入占比逐年下降 | 第35-36页 |
| 三、投行业务仍然以传统证券承销与保荐为主 | 第36页 |
| 四、资产管理业务规模放大，但创新能力不足 | 第36-37页 |
| 第四节 HT证券公司现有业务分析 | 第37-41页 |
| 一、对HT证券公司基本情况分析 | 第37-38页 |
| 二、对HT证券公司现有业务的波士顿矩阵分析 | 第38-41页 |
| 第六章 HT证券公司盈利模式创新的具体措施 | 第41-55页 |
| 第一节 经纪业务创新 | 第41-48页 |
| 一、推进非现场开户业务、建设轻型营业部管理模式 | 第41-42页 |
| 二、完善客户服务机制，加大投资顾问队伍的建设 | 第42-44页 |
| 三、大力拓展互联网金融业务 | 第44-48页 |
| 第二节 资产管理业务创新 | 第48-51页 |
| 一、整合客户资源、优化产品结构 | 第48-50页 |
| 二、拓宽渠道、努力提高产品营销能力 | 第50-51页 |
| 三、回归投融本质、服务实体经济 | 第51页 |
| 第三节 投行业务创新 | 第51-55页 |
| 一、借助区域优势，加强项目储备 | 第52页 |
| 二、加大财务顾问、资产证券化业务发展力度 | 第52-53页 |
| 三、借力新三板扶持政策，发挥场外市场业务优势 | 第53-55页 |
| 第七章 结论 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 致谢 | 第59页 |