| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-16页 |
| 1. 导论 | 第16-27页 |
| ·选题背景 | 第16-19页 |
| ·洗钱及其危害 | 第16-17页 |
| ·银行业反洗钱总体情况 | 第17-19页 |
| ·引出问题 | 第19-21页 |
| ·银行缺乏反洗钱微观实现路径 | 第19页 |
| ·银行反洗钱成本收益严重失衡 | 第19-20页 |
| ·风险评价体系缺失 | 第20-21页 |
| ·研究目的 | 第21-23页 |
| ·总体目的 | 第21页 |
| ·针对监管者的宏观目的 | 第21-22页 |
| ·针对银行管理层的微观目的 | 第22-23页 |
| ·研究思路 | 第23-24页 |
| ·创新点 | 第24-27页 |
| 2. 文献综述 | 第27-46页 |
| ·洗钱相关文献综述 | 第27-30页 |
| ·洗钱的动机及危害 | 第27-29页 |
| ·洗钱的过程及方法 | 第29-30页 |
| ·反洗钱相关文献综述 | 第30-36页 |
| ·国家反洗钱体系 | 第30-34页 |
| ·银行业反洗钱体系 | 第34-36页 |
| ·金融机构反洗钱激励问题 | 第36页 |
| ·反洗钱内部控制文献综述 | 第36-46页 |
| ·内部控制及其效率 | 第36-41页 |
| ·反洗钱内部控制 | 第41-42页 |
| ·反洗钱内部控制评价 | 第42-46页 |
| 3. 理论基础与理论分析 | 第46-74页 |
| ·公共产品理论与反洗钱 | 第46-49页 |
| ·银行反洗钱的公共产品属性 | 第46-47页 |
| ·认识银行反洗钱公共产品属性的重要意义 | 第47-48页 |
| ·政府对银行机构反洗钱激励的度量需求 | 第48-49页 |
| ·内部控制理论与反洗钱 | 第49-58页 |
| ·银行反洗钱的内部控制属性 | 第49-55页 |
| ·认识银行反洗钱内部控制属性的意义 | 第55-58页 |
| ·银行反洗钱内部控制属性的风险度量需求 | 第58页 |
| ·风险管理理论与反洗钱 | 第58-63页 |
| ·企业风险管理理论 | 第58-60页 |
| ·银行风险管理理论 | 第60-61页 |
| ·银行洗钱风险及其管理原则 | 第61-63页 |
| ·内控效率评价理论与反洗钱 | 第63-74页 |
| ·内控效率评价理论发展 | 第63-65页 |
| ·内部控制评价模式及方法 | 第65-68页 |
| ·反洗钱的内部控制评价选择 | 第68-74页 |
| 4. 银行反洗钱内控效率评价指标体系 | 第74-92页 |
| ·银行反洗钱内控效率评价的内涵 | 第74-79页 |
| ·银行反洗钱内控效率评价定义 | 第74-76页 |
| ·指标的选取原则 | 第76-77页 |
| ·指标体系的构建方法 | 第77-78页 |
| ·ERM风险管理三维度在反洗钱内部控制评价中的关系 | 第78-79页 |
| ·风险特征类指标 | 第79-84页 |
| ·战略(strategic)目标类指标 | 第79-82页 |
| ·经营(operations)目标类指标 | 第82页 |
| ·报告(reporting)目标类指标 | 第82-83页 |
| ·合规(compliance)目标类指标 | 第83-84页 |
| ·银行洗钱风险控制指标 | 第84-92页 |
| ·内部环境 | 第84-85页 |
| ·目标设定 | 第85页 |
| ·事项识别 | 第85-86页 |
| ·风险评估 | 第86页 |
| ·风险应对 | 第86页 |
| ·控制活动 | 第86-89页 |
| ·信息与沟通 | 第89页 |
| ·监督 | 第89-92页 |
| 5. 银行反洗钱内控效率评价模型研究 | 第92-120页 |
| ·模型比较 | 第92-97页 |
| ·现有模型的比较 | 第92-93页 |
| ·评价指标体系 | 第93-95页 |
| ·指标的标准化规则 | 第95-97页 |
| ·洗钱风险特征指标的标准化 | 第97-102页 |
| ·战略目标指标标准化 | 第97-100页 |
| ·经营目标指标标准化 | 第100-101页 |
| ·报告目标指标标准化 | 第101页 |
| ·合规目标指标标准化 | 第101-102页 |
| ·洗钱风险控制指标的标准化 | 第102-113页 |
| ·内部环境指标标准化 | 第102-107页 |
| ·目标设定指标标准化 | 第107-108页 |
| ·事项识别指标标准化 | 第108页 |
| ·风险评估指标标准化 | 第108-109页 |
| ·风险应对指标标准化 | 第109页 |
| ·控制活动指标标准化 | 第109-112页 |
| ·信息与沟通指标标准化 | 第112-113页 |
| ·监督指标标准化 | 第113页 |
| ·反洗钱内控效率综合评价模型的构建 | 第113-120页 |
| ·建立递阶层次结构 | 第113-114页 |
| ·构造判断矩阵 | 第114-115页 |
| ·确定相对权数及一致性检验 | 第115-119页 |
| ·计算综合评估得分 | 第119-120页 |
| 6. 反洗钱内控效率评价—以A银行为例 | 第120-143页 |
| ·A银行基本情况 | 第120-121页 |
| ·A银行洗钱风险特征指标评价 | 第121-123页 |
| ·A银行洗钱风险控制指标评价 | 第123-137页 |
| ·评价结果的运用 | 第137-143页 |
| ·总体情况分析 | 第137-138页 |
| ·结构分析 | 第138-140页 |
| ·措施 | 第140-143页 |
| 7. 结论、建议与展望 | 第143-151页 |
| ·研究结论 | 第143-144页 |
| ·本文的不足及建议 | 第144-147页 |
| ·经验数据代替历史数据 | 第145-146页 |
| ·指标的独立性和代表性有待证实 | 第146页 |
| ·评价工具论证缺失 | 第146-147页 |
| ·消除风险能力评价不足 | 第147页 |
| ·发展展望 | 第147-151页 |
| ·创新对银行洗钱风险管理的挑战 | 第147-148页 |
| ·洗钱风险的动态化管理 | 第148-149页 |
| ·国际标准对反洗钱评价系统的影响 | 第149-151页 |
| 8. 附录 | 第151-160页 |
| ·国家及地区洗钱风险评分表 | 第151-154页 |
| ·世界清廉指数(2011) | 第154-157页 |
| ·指标权数调查问卷 | 第157-160页 |
| 参考文献 | 第160-168页 |
| 后记 | 第168-170页 |
| 致谢 | 第170-171页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第171页 |