| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 图表目录 | 第10-11页 |
| 绪论 | 第11-15页 |
| ·研究背景及意义 | 第11-12页 |
| ·文章研究背景 | 第11页 |
| ·文章研究意义 | 第11-12页 |
| ·国内外文献综述 | 第12-13页 |
| ·国外研究概况 | 第12页 |
| ·国内研究状况 | 第12-13页 |
| ·研究的主要思路及结构框架 | 第13页 |
| ·本文的难点和创新之处 | 第13-15页 |
| ·本文的难点 | 第13-14页 |
| ·文章创新之处 | 第14-15页 |
| 1 融资融券相关理论概述 | 第15-19页 |
| ·融资融券业务的基本内涵 | 第15页 |
| ·融资融券业务的特点 | 第15页 |
| ·融资融券业务的功能 | 第15-17页 |
| ·市场稳定功能 | 第15-16页 |
| ·价格发现功能 | 第16页 |
| ·增强流动性功能 | 第16页 |
| ·规避市场风险功能 | 第16-17页 |
| ·融资融券业务对证券市场的影响 | 第17-19页 |
| ·融资融券业务对证券市场的积极作用 | 第17-18页 |
| ·融资融券业务的特有风险 | 第18-19页 |
| 2 中国融资融券业务的运行现状及存在的问题 | 第19-34页 |
| ·中国融资融券业务的发展历程 | 第19-20页 |
| ·中国融资融券业务现有交易制度体系 | 第20-23页 |
| ·投资者适当性管理制度 | 第20-21页 |
| ·客户资产安全制度 | 第21页 |
| ·信息公开披露制度 | 第21页 |
| ·融资融券公平交易制度 | 第21-22页 |
| ·试点公司准入制度 | 第22页 |
| ·标的证券筛选调整制度 | 第22-23页 |
| ·中国融资融券交易运行现状 | 第23-34页 |
| ·中国融资融券业务的发展成果 | 第23-30页 |
| ·当前中国融资融券业务发展存在的问题及原因 | 第30-34页 |
| 3 日本证券市场融资融券制度分析 | 第34-40页 |
| ·日本融资融券业务模式与中国融资融券业务模式的相似性 | 第34-35页 |
| ·日本的融资融券业务模式及其特点 | 第35-37页 |
| ·融资融券交易模式便于监管 | 第36-37页 |
| ·证券金融公司在融券方面居垄断地位 | 第37页 |
| ·日本融资融券业务操作模式的优势 | 第37-40页 |
| ·融资融券业务监管要求覆盖全面 | 第37页 |
| ·融资融券业务标的证券范围广 | 第37-38页 |
| ·融资融券业务的风险监控工具灵活 | 第38页 |
| ·融资融券业务的市场监管严格 | 第38页 |
| ·融资融券业务交易规则设置有效 | 第38-40页 |
| 4 推动中国融资融券业务进一步发展的对策 | 第40-46页 |
| ·加强融资融券业务风险管理 | 第40-41页 |
| ·扩大风险监管范围，提高灵活性 | 第40-41页 |
| ·完善风险监管体系 | 第41页 |
| ·不断创新风险监管手段 | 第41页 |
| ·逐步放松单项监管力度 | 第41页 |
| ·完善风险对冲工具 | 第41-42页 |
| ·推动融资业务和融券业务的平衡发展 | 第42-43页 |
| ·推动证券金融公司的设立和发展 | 第42页 |
| ·完善市场化定价 | 第42-43页 |
| ·加强融资融券业务定量监管 | 第43页 |
| ·建立、整合信用体系 | 第43页 |
| ·融资融券信用模式的转变 | 第43-44页 |
| ·进行证券公司融资融券业务分类监管 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 附录 | 第48-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |