证券公司风险管理研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 1 序言 | 第9-12页 |
| ·选题的目的及意义 | 第9页 |
| ·国内外研究现状 | 第9-10页 |
| ·研究思路及创新之处 | 第10-11页 |
| ·研究方法 | 第11-12页 |
| 2 金融风险及券商风险管理概述 | 第12-17页 |
| ·风险及其含义 | 第12页 |
| ·金融风险 | 第12-13页 |
| ·金融风险的含义 | 第12页 |
| ·金融风险的特征 | 第12-13页 |
| ·金融风险的分类 | 第13页 |
| ·券商的风险管理 | 第13-17页 |
| ·券商风险管理的目的 | 第14页 |
| ·券商风险识别 | 第14页 |
| ·券商风险评估 | 第14-15页 |
| ·风险管理和控制系统 | 第15-17页 |
| 3 国、内外券商风险管理的发展和特点 | 第17-31页 |
| ·美国投资银行的风险管理 | 第17-22页 |
| ·公司治理结构 | 第17页 |
| ·高度重视风险管理 | 第17-18页 |
| ·美国投行风险管理结构 | 第18-21页 |
| ·先进的风险监测、评估工具和技术手段 | 第21页 |
| ·资本管理 | 第21-22页 |
| ·我国券商的风险管理 | 第22-31页 |
| ·我国券商面临的主要风险 | 第22-26页 |
| ·我国券商风险管理的现状 | 第26-28页 |
| ·我国券商风险管理存在的问题 | 第28-31页 |
| 4 国、内外券商的风险案例分析 | 第31-44页 |
| ·雷曼破产与问题分析 | 第31-37页 |
| ·雷曼破产的经过 | 第32页 |
| ·雷曼破产暴露出的问题及分析 | 第32-37页 |
| ·高盛的策略 | 第37-40页 |
| ·高盛应对次贷危机采取的措施及其效果 | 第38-39页 |
| ·高盛的经营之道 | 第39-40页 |
| ·南方证券的倒闭与分析 | 第40-44页 |
| 5 我国券商未来风险管理的构想 | 第44-55页 |
| ·加快公司治理结构的改革 | 第44-49页 |
| ·引入黄金降落伞制推进并购重组 | 第44-46页 |
| ·积极吸引外资金融股 | 第46页 |
| ·公开上市 | 第46-47页 |
| ·完善董事会结构，强化独立董事制度 | 第47-49页 |
| ·加强内部控制体系 | 第49-52页 |
| ·培养风险意识和诚信观念，建立风险责任制 | 第49-50页 |
| ·建立以净资本为核心的风险预警机制 | 第50页 |
| ·加强稽核合规部、法律监察部和审计的职能 | 第50-51页 |
| ·梳理业务流程，明确岗位职责 | 第51-52页 |
| ·完善风险管理结构 | 第52-53页 |
| ·改革激励机制 | 第53-55页 |
| 结论 | 第55-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-60页 |
| 详细摘要 | 第60-67页 |
