| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 第一章 引言 | 第10-14页 |
| ·论文研究的目的及意义 | 第10-11页 |
| ·论文研究的背景 | 第10-11页 |
| ·论文研究的目的和意义 | 第11页 |
| ·国内外研究现状 | 第11-12页 |
| ·研究的内容和方法 | 第12-14页 |
| ·研究的内容 | 第12-13页 |
| ·研究的方法 | 第13-14页 |
| 第二章 开放式基金的发展过程与现状 | 第14-22页 |
| ·开放式基金的概念与特点 | 第14页 |
| ·证券投资基金的发展历程 | 第14-17页 |
| ·世界证券投资基金的发展历程 | 第15-16页 |
| ·我国证券投资基金的发展历程 | 第16-17页 |
| ·我国开放式基金的发展现状 | 第17-18页 |
| ·开放式基金的分类 | 第18-19页 |
| ·我国开放式基金的运作机制和管理政策 | 第19-22页 |
| ·开放式基金运行机制 | 第19-20页 |
| ·开放式基金的投资运作限制 | 第20-21页 |
| ·开放式基金的投资管理作业流程 | 第21-22页 |
| 第三章 研究的理论基础及方法 | 第22-29页 |
| ·开放式基金投资策略研究的理论基础 | 第22-25页 |
| ·现代投资组合理论(Portfolio Theory) | 第22-23页 |
| ·资本资产定价模型(Capital Asset Pricing Model) | 第23页 |
| ·套利定价模型（Arbitrage Pricing Theory） | 第23-24页 |
| ·市场有效性假说(Efficient Market Hypothesis) | 第24-25页 |
| ·开放式基金投资策略的研究方法 | 第25-29页 |
| ·开放式基金投资策略的分类 | 第25-27页 |
| ·开放式基金投资风格的事前分类和事后分类法 | 第27-28页 |
| ·基金投资风格分析工具 | 第28-29页 |
| 第四章 开放式基金的投资策略和投资组合的研究 | 第29-62页 |
| ·本轮大牛市的宏观环境 | 第29-30页 |
| ·行业板块研究 | 第30-34页 |
| ·样本研究设计 | 第34-39页 |
| ·选取依据 | 第34-37页 |
| ·样本选取 | 第37-38页 |
| ·设计方法 | 第38-39页 |
| ·样本基金投资策略和投资组合分析 | 第39-59页 |
| ·华夏大盘精选基金 | 第39-46页 |
| ·长城久泰中标300 指数基金 | 第46-50页 |
| ·上投摩根中国优势基金 | 第50-55页 |
| ·泰达荷银行业精选基金 | 第55-59页 |
| ·样本基金投资策略比较及小结 | 第59-62页 |
| ·样本基金投资回报率的比较 | 第59-60页 |
| ·样本基金的投资水平的比较 | 第60-61页 |
| ·小结 | 第61-62页 |
| 第五章 研究结论及建议 | 第62-66页 |
| ·研究结论 | 第62-63页 |
| ·存在的问题及建议 | 第63-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-69页 |
