| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一部分 证券投资者保护基金法律制度概述 | 第10-18页 |
| 一、证券投资者保护基金的概念及其特征 | 第10-13页 |
| (一) 证券投资者保护基金的概念 | 第10-12页 |
| (二) 证券投资者保护基金的法律特征 | 第12-13页 |
| 二、证券投资者保护基金的历史发展 | 第13-14页 |
| (一) 证券投资者保护基金制度的起源和演变 | 第13-14页 |
| (二) 证券投资者保护基金制度产生的原因 | 第14页 |
| 三、证券投资者保护基金制度的意义 | 第14-18页 |
| 第二部分 证券投资者保护基金法律制度的国际立法经验 | 第18-29页 |
| 一、美国证券投资者保护基金制度 | 第18-23页 |
| (一) 美国证券投资者保护基金的产生背景 | 第18-19页 |
| (二) 美国证券投资者保护基金的法律基础 | 第19-20页 |
| (三) 美国证券投资者保护基金的运营、偿付和管理制度 | 第20-23页 |
| 二、加拿大证券投资者保护基金制度 | 第23-25页 |
| 三、香港地区投资者赔偿制度 | 第25-26页 |
| 四、各国(地区)证券投资者保护基金的立法经验借鉴 | 第26-29页 |
| 第三部分 我国证券投资者保护基金法律制度的现状分析 | 第29-39页 |
| 一、我国证券投资者保护基金的立法背景 | 第29-30页 |
| 二、我国证券投资者保护基金的法律体系 | 第30-31页 |
| (一) 基本法律 | 第30页 |
| (二) 部门规章 | 第30-31页 |
| 三、我国证券投资者保护基金的主要内容 | 第31-35页 |
| (一) 保护基金的目的 | 第31页 |
| (二) 保护基金的来源 | 第31-32页 |
| (三) 基金公司的组织结构 | 第32页 |
| (四) 保护基金的管理 | 第32-33页 |
| (五) 保护基金公司的职责 | 第33页 |
| (六) 保护基金公司与主管机关的协调 | 第33页 |
| (七) 保护基金的用途 | 第33-34页 |
| (八) 保护基金的赔付程序 | 第34-35页 |
| 四、我国证券投资者保护基金存在的主要问题 | 第35-39页 |
| (一) 证券投资者保护基金的资金来源不足 | 第35-36页 |
| (二) 证券投资者保护基金的赔偿方案不够具体明确 | 第36-37页 |
| (三) 证券投资者保护基金的监督措施及职责规定不够全面 | 第37页 |
| (四) 证券投资者保护基金的治理结构不合理 | 第37-39页 |
| 第四部分 我国证券投资者保护基金法律制度的完善 | 第39-47页 |
| 一、会员证券公司缴费制度的完善 | 第39-40页 |
| 二、证券投资者保护基金的赔偿方案的完善 | 第40-44页 |
| (一) 关于赔偿对象的限定 | 第40-42页 |
| (二) 扩大对证券公司财产范围的认定 | 第42页 |
| (三) 关于证券投资者保护基金赔偿限额和比例的立法建议 | 第42-43页 |
| (四) 关于赔偿程序的立法建议 | 第43-44页 |
| 三、证券投资者保护基金的监督措施及其职责的完善 | 第44-46页 |
| (一) 基金在清算之前的监督作用 | 第44页 |
| (二) 保护基金在证券公司清算程序中的作用 | 第44-45页 |
| (三) 证券公司会员资格管理职责的完善 | 第45页 |
| (四) 发挥保护基金教育投资者的职能 | 第45-46页 |
| 四、证券投资者保护基金的管理机构的组织构成的完善 | 第46-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 后记 | 第51-52页 |
