现代金融的有效监管
| 内容提要 | 第1-10页 |
| 前言 | 第10-18页 |
| 一、选题依据与价值所在 | 第10-13页 |
| 二、概念界定与论文框架 | 第13-15页 |
| 三、难点重点与理论创新 | 第15-18页 |
| 第一章 现代金融的重大挑战 | 第18-40页 |
| 一、现代金融的全景变迁 | 第18-27页 |
| (一) 现代金融的创新变迁 | 第18-19页 |
| (二) 现代金融的市场深化 | 第19-22页 |
| (三) 现代金融的演化趋势 | 第22-27页 |
| 二、金融风险的全景演变 | 第27-32页 |
| (一) 金融风险的典型事件 | 第28-30页 |
| (二) 风险事件的特殊成因 | 第30-32页 |
| (三) 金融风险的演变特征 | 第32页 |
| 三、现代金融的有效监管 | 第32-40页 |
| (一) 现代金融监管的形成与演变 | 第33-34页 |
| (二) 现代金融监管面临的新挑战 | 第34-37页 |
| (三) 现代金融监管的有效性难题 | 第37-40页 |
| 第二章 有效监管的理论框架 | 第40-66页 |
| 一、有效监管的制度前提 | 第40-46页 |
| (一) 单向理论偏好与制度主张 | 第40-43页 |
| (二) 双向理论创新与制度选择 | 第43-45页 |
| (三) 有效监管的双重制度前提 | 第45-46页 |
| 二、有效监管的风险特性 | 第46-55页 |
| (一) 金融风险的类型特征 | 第46-50页 |
| (二) 金融风险的内生根源 | 第50-53页 |
| (三) 金融风险的外在成因 | 第53-54页 |
| (四) 金融风险的信息根源 | 第54-55页 |
| 三、有效监管的价值依据 | 第55-60页 |
| (一) 有效监管的价值所在 | 第55-56页 |
| (二) 有效监管的价值解说 | 第56-58页 |
| (三) 有效监管的价值争论 | 第58-60页 |
| 四、有效监管的规则设定 | 第60-66页 |
| (一) 有效监管的目标模式 | 第60-61页 |
| (二) 有效监管的原则精神 | 第61-63页 |
| (三) 有效监管的规则体系 | 第63-66页 |
| 第三章 监管主体的内在效能 | 第66-90页 |
| 一、监管主体的法定权威 | 第66-71页 |
| (一) 法定权威及其监管职能 | 第66-67页 |
| (二) 有效权威的独立性源渊 | 第67-70页 |
| (三) 监管主体的独立性模式 | 第70-71页 |
| 二、监管主体的体制效能 | 第71-77页 |
| (一) 金融机构监管的体制选择 | 第71-73页 |
| (二) 金融市场监管的体制选择 | 第73-75页 |
| (三) 金融监管主体的结构效能 | 第75-77页 |
| 三、监管主体的效能分析 | 第77-83页 |
| (一) 模型假设与效能规定 | 第77-78页 |
| (二) 行政机构的效能缺损 | 第78-81页 |
| (三) 效能缺损的内在根源 | 第81-83页 |
| 四、效率根源与效能改进 | 第83-90页 |
| (一) 监管体制的内在效率根源 | 第83-85页 |
| (二) 体制效能改进及改进方式 | 第85-90页 |
| 第四章 金融组织的有效监管 | 第90-112页 |
| 一、金融组织的内控效能 | 第90-96页 |
| (一) 金融组织的结构性能 | 第90-93页 |
| (二) 金融组织的内部控制 | 第93-96页 |
| 二、有效监管的基本要求 | 第96-101页 |
| (一) 市场进入的有效性要求 | 第96-97页 |
| (二) 持续监管的有效性要求 | 第97-100页 |
| (三) 持续性监管的有效方法 | 第100-101页 |
| 三、有效监管的操作规程 | 第101-106页 |
| (一) 对银行金融机构的监管 | 第101-104页 |
| (二) 非银行金融机构的监管 | 第104-106页 |
| 四、有效监管的稽核评级 | 第106-112页 |
| (一) 金融稽核检查方法 | 第106-107页 |
| (二) 金融机构评级制度 | 第107-112页 |
| 第五章 金融市场的有效监管 | 第112-132页 |
| 一、金融市场的结构效能 | 第112-118页 |
| (一) 金融市场的结构性能 | 第112-114页 |
| (二) 金融市场的效能作用 | 第114-115页 |
| (三) 效率市场的效率根源 | 第115-118页 |
| 二、市场风险的有效控制 | 第118-122页 |
| (一) 股票市场风险控制 | 第118-120页 |
| (二) 债券市场风险控制 | 第120-122页 |
| 三、金融市场的有效监管 | 第122-126页 |
| (一) 证券市场的监管模式 | 第123-124页 |
| (二) 证券市场的有效监管 | 第124-125页 |
| (三) 货币市场的有效监管 | 第125-126页 |
| 四、国际市场的有效监管 | 第126-132页 |
| (一) 有效监管的基本要求 | 第127页 |
| (二) 衍生市场的有效监管 | 第127-132页 |
| 第六章 金融运行的有效监管 | 第132-156页 |
| 一、金融运行的效能分析 | 第132-137页 |
| (一) 金融经济的运行效能 | 第132-134页 |
| (二) 金融运行的效能要求 | 第134-136页 |
| (三) 金融运行的流量分析 | 第136-137页 |
| 二、货币政策的效能基础 | 第137-142页 |
| (一) 货币变动的财富效应 | 第137-139页 |
| (二) 货币变动的资产效应 | 第139-140页 |
| (三) 货币变动的信用效应 | 第140页 |
| (四) 货币变动的预期效应 | 第140-141页 |
| (五) 货币政策的有效选择 | 第141-142页 |
| 三、货币政策的传导机制 | 第142-148页 |
| (一) 货币政策的传导模型 | 第142-147页 |
| (二) 货币政策的传导机制 | 第147-148页 |
| 四、金融运行的有效监管 | 第148-156页 |
| (一) 货币政策工具与政策体系 | 第148-150页 |
| (二) 有效货币政策的操作安排 | 第150-152页 |
| (三) 货币政策时滞与有效选择 | 第152-156页 |
| 第七章 有效监管的环境效能 | 第156-180页 |
| 一、有效监管的现代科技环境 | 第156-161页 |
| (一) 现代科学信息技术 | 第156-157页 |
| (二) 现代科技信息社会 | 第157-159页 |
| (三) 现代科技金融特征 | 第159-161页 |
| 二、有效监管的世界经济环境 | 第161-166页 |
| (一) 经济全球化——世界经济形态演进的重大变化 | 第161-164页 |
| (二) 经济知识化——现代经济动力机制的重大革命 | 第164-166页 |
| 三、有效监管的市场经济环境 | 第166-173页 |
| (一) 市场精神与市场约束 | 第167-170页 |
| (二) 市场经济的产权约束 | 第170-172页 |
| (三) 市场经济的宏观政策 | 第172-173页 |
| 四、有效监管的现代法治环境 | 第173-180页 |
| (一) 现代金融是法治金融 | 第173-175页 |
| (二) 有效监管的法制体系 | 第175-180页 |
| 第八章 中国金融的有效监管问题 | 第180-204页 |
| 一、我国金融风险与监管挑战 | 第180-185页 |
| (一) 当前我国金融风险的表现 | 第180-182页 |
| (二) 我国金融风险的主要成因 | 第182-184页 |
| (三) 金融监管存在的主要问题 | 第184-185页 |
| 二、有效监管的金融组织基础 | 第185-189页 |
| (一) 组织结构及其存在问题 | 第186-187页 |
| (二) 市场组织的有效性安排 | 第187-188页 |
| (三) 效能改进及其制度选择 | 第188-189页 |
| 三、有效监管的金融市场体系 | 第189-196页 |
| (一) 货币市场的形成发展 | 第189-191页 |
| (二) 资本市场的形成发展 | 第191-194页 |
| (三) 市场缺损与存在问题 | 第194-196页 |
| 四、有效监管的监管主体框架 | 第196-204页 |
| (一) 中国人民银行监管体制 | 第197-198页 |
| (二) 中国证券监督管理体系 | 第198-199页 |
| (三) 中国保险监督管理体系 | 第199-200页 |
| (四) 有效监管体系效能安排 | 第200-204页 |
| 第九章 中国金融的有效监管安排 | 第204-228页 |
| 一、有效监管的环境要求 | 第204-210页 |
| (一) 市场经济的发展程度 | 第204-206页 |
| (二) 政府职能的有效转换 | 第206-208页 |
| (三) 国有企业的制度改革 | 第208-209页 |
| (四) 法制环境与法治效能 | 第209-210页 |
| 二、金融组织的有效监管 | 第210-215页 |
| (一) 有效监管内容及其监管安排 | 第211-212页 |
| (二) 提高监管有效性的措施选择 | 第212-214页 |
| (三) 建立金融稽核评级效率体系 | 第214-215页 |
| 三、金融市场的有效监管 | 第215-218页 |
| (一) 有效市场监管的核心要求 | 第215-217页 |
| (二) 我国金融市场规范化建设 | 第217-218页 |
| 四、金融运行的有效监管 | 第218-228页 |
| (一) 宏观金融运行的政策演进 | 第219-221页 |
| (二) 货币政策体系的效能分析 | 第221-225页 |
| (三) 宏观金融监管的改进措施 | 第225-228页 |
| 第十章 现代金融监管的国际进程 | 第228-250页 |
| 一、现代金融监管的国际合作 | 第228-233页 |
| (一) 国际金融监管的组织努力 | 第228-231页 |
| (二) 国际金融监管面临的挑战 | 第231-232页 |
| (三) 改进国际监管的效能设想 | 第232-233页 |
| 二、中国国际金融的有效监管 | 第233-243页 |
| (一) 中国金融的国际进程 | 第233-235页 |
| (二) 国际化进程中的问题 | 第235-236页 |
| (三) 金融开放的有效监管 | 第236-243页 |
| 三、现代金融监管的发展趋势 | 第243-250页 |
| (一) 现代金融监管的国际合作不断增强 | 第243-245页 |
| (二) 现代金融监管重心开始战略性转移 | 第245-247页 |
| (三) 现代金融监管进入全方位持续监管 | 第247-248页 |
| (四) 现代金融监管出现技术创新新趋势 | 第248-250页 |
| 参考文献 | 第250-255页 |
| 致谢 | 第255-256页 |
