| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第一章 导论 | 第9-17页 |
| ·选题背景、目的和意义 | 第9-10页 |
| ·选题的背景 | 第9-10页 |
| ·目的和意义 | 第10页 |
| ·论文的创新点 | 第10页 |
| ·文献综述 | 第10-17页 |
| ·国内城市水务设施资产证券化融资研究情况 | 第10-15页 |
| ·国外城市水务企业资产证券化研究概况 | 第15-17页 |
| 第二章 城市水务概况及发展趋势 | 第17-22页 |
| ·城市水务概念及其特殊性 | 第17页 |
| ·城市水务设施定义及其经济特征 | 第17页 |
| ·城市水务设施分类 | 第17-18页 |
| ·城市水务的基本行情及发展动态 | 第18-22页 |
| ·城市供水行业现状与发展趋势 | 第18页 |
| ·城市污水处理现状与发展趋势 | 第18-19页 |
| ·城市水务设施投资现状与发展趋势 | 第19页 |
| ·我国城市水务市场发展趋势分析 | 第19-22页 |
| 第三章 资产证券化概述 | 第22-29页 |
| ·资产证券化的涵义及其特点 | 第22-23页 |
| ·资产证券化的涵义 | 第22页 |
| ·资产证券化的特点 | 第22-23页 |
| ·资产证券化的原理 | 第23-25页 |
| ·资产证券化的核心原理 | 第23页 |
| ·资产证券化的基本原理 | 第23-25页 |
| ·资产证券化运作程序 | 第25-29页 |
| ·确定证券化资产并组建资产池 | 第25页 |
| ·设立特殊目的机构(SPV) | 第25-26页 |
| ·资产的真实出售 | 第26页 |
| ·信用增级 | 第26-27页 |
| ·信用评级 | 第27页 |
| ·发售证券 | 第27页 |
| ·向发起人支付资产购买价款 | 第27页 |
| ·管理资产池 | 第27页 |
| ·清偿证券 | 第27-29页 |
| 第四章 我国城市水务设施融资现状分析 | 第29-33页 |
| ·我国城市水务设施投融资结构的沿革 | 第29页 |
| ·现行城市水务设施融资的种类 | 第29-31页 |
| ·内部融资 | 第29-30页 |
| ·外部融资 | 第30-31页 |
| ·我国城市水务设施融资存在的主要问题 | 第31-33页 |
| 第五章 我国城市水务设施资产证券化融资的可行性研究 | 第33-46页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化必要性分析 | 第33-34页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化可行性分析 | 第34-43页 |
| ·我国城市水务设施具有证券化的基本条件 | 第34-39页 |
| ·实施资产证券化的宏观、微观环境逐步建立 | 第39-40页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化的运作实践 | 第40页 |
| ·城市水务设施资产证券化与其它融资方式的比较 | 第40-43页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化融资的现实意义 | 第43-46页 |
| ·在民间资本与城市水务设施建设之间架起了一座桥梁 | 第43-44页 |
| ·有利于保持政府对城市水务设施的控制权 | 第44页 |
| ·有利于城市水务设施存量资产的利用 | 第44页 |
| ·有利于降低城市水务设施建设的融资成本 | 第44页 |
| ·有利于分散投资风险 | 第44-45页 |
| ·有利于深化城市水务设施投融资体制改革 | 第45-46页 |
| 第六章 我国城市水务设施资产证券化融资运作模式探讨 | 第46-50页 |
| ·国内外资产证券化融资的模式 | 第46页 |
| ·表外模式 | 第46页 |
| ·表内模式 | 第46页 |
| ·准表外模式 | 第46页 |
| ·离岸模式 | 第46页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化融资可采取的模式 | 第46-50页 |
| ·城市水务集团公司下设SPV进行资产证券化融资模式 | 第47页 |
| ·城市水务管理局下设立SPV进行证券化融资模式 | 第47页 |
| ·国有资产管理公司设立SPV进行证券化融资模式 | 第47-48页 |
| ·信托型SPV进行证券化融资模式 | 第48页 |
| ·离岸证券化进行证券化融资模式 | 第48-50页 |
| 第七章 我国城市水务设施资产证券化融资的难点及对策 | 第50-71页 |
| ·我国城市水务设施资产证券的定价 | 第50-51页 |
| ·静态现金流折现法 | 第50页 |
| ·期权调整价差法 | 第50页 |
| ·再融资域值定价模型 | 第50页 |
| ·三种模型的选择运用 | 第50-51页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化的风险评估 | 第51-58页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化风险的定性分析 | 第51-55页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化风险的定量分析 | 第55-58页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化融资现行制度束缚的突破 | 第58-65页 |
| ·真实出售(True Sale)的界定及其难点 | 第59-60页 |
| ·法律障碍 | 第60-62页 |
| ·信用增级障碍 | 第62页 |
| ·会计处理障碍 | 第62-63页 |
| ·有关税收政策障碍 | 第63页 |
| ·权威社会中介机构的缺位 | 第63-64页 |
| ·资本市场上的障碍 | 第64页 |
| ·支持证券发行主体不明确 | 第64页 |
| ·外汇管制的障碍 | 第64-65页 |
| ·我国城市水务设施资产证券化融资的对策 | 第65-71页 |
| ·完善相应的法律法规体系 | 第65-66页 |
| ·培育良好的金融环境 | 第66-71页 |
| 参考文献 | 第71-75页 |
| 致谢 | 第75-76页 |
| 攻读学位期间发表学术论文目录 | 第76页 |
