| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 1 绪论 | 第8-12页 |
| ·选题的背景、目的和意义 | 第8-9页 |
| ·研究的思路和框架 | 第9-10页 |
| ·研究方法和创新 | 第10页 |
| ·研究展望 | 第10-12页 |
| 2 商业银行操作风险经济资本管理的概述 | 第12-26页 |
| ·操作风险的内涵及其分类 | 第12-15页 |
| ·操作风险的内涵 | 第12-13页 |
| ·操作风险的分类 | 第13-15页 |
| ·经济资本管理的综述 | 第15-19页 |
| ·经济资本的内涵 | 第15-17页 |
| ·经济资本管理的主要框架 | 第17-19页 |
| ·操作风险经济资本的计量方法 | 第19-26页 |
| ·基本指标法(Basic Indicator Approach，BIA) | 第19-20页 |
| ·标准化方法(The Standardized Approach，TSA) | 第20-22页 |
| ·高级计量法(Advanced Measurement Approach，AMA) | 第22-24页 |
| ·对计量方法的应用及研究 | 第24-26页 |
| 3 我国商业银行操作风险的现状及特征分析 | 第26-34页 |
| ·我国商业银行操作风险现状的数据来源 | 第26-27页 |
| ·商业银行操作风险损失事件的总体分布 | 第27-29页 |
| ·损失事件在各金额区间的分布情况 | 第29-30页 |
| ·损失事件的时间分布情况 | 第30-32页 |
| ·我国商业银行操作风险现状的分析结论 | 第32-34页 |
| 4 我国商业银行操作风险经济资本计量的实证研究 | 第34-42页 |
| ·操作风险经济资本计量模型的选择 | 第34-35页 |
| ·内部计量法公式的改进 | 第35-37页 |
| ·实证数据的说明 | 第37-39页 |
| ·操作风险经济资本的计量结果 | 第39-42页 |
| 5 我国商业银行实施操作风险经济资本管理的现实困难 | 第42-48页 |
| ·操作风险经济资本的认识有误区 | 第42-43页 |
| ·操作风险经济资本的度量有障碍 | 第43-44页 |
| ·缺乏适用的操作风险经济资本度量模型 | 第44页 |
| ·损失数据收集工作滞后 | 第44-45页 |
| ·缺乏完善的内部管理机制保证 | 第45-48页 |
| 6 我国商业银行实施操作风险经济资本管理的对策选择 | 第48-60页 |
| ·树立正确的操作风险经济资本管理理念 | 第48页 |
| ·选择合适的操作风险经济资本计量方法 | 第48-49页 |
| ·收集充分的操作风险损失数据 | 第49-50页 |
| ·营造良好的操作风险经济资本管理环境 | 第50-52页 |
| ·构建严密的操作风险管理组织流程 | 第52-56页 |
| ·建立专门的操作风险管理系统 | 第56-58页 |
| ·确立关键的操作风险指标体系 | 第58-60页 |
| 参考文献 | 第60-64页 |
| 附录 | 第64-74页 |
| 后记 | 第74页 |
