| 摘要 | 第4-7页 |
| ABSTRACT | 第7-10页 |
| 1 绪论 | 第17-33页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第17-19页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第17-18页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第18-19页 |
| 1.2 相关文献综述 | 第19-26页 |
| 1.2.1 国债风险相关文献综述 | 第19-24页 |
| 1.2.2 国债可持续性运行相关文献综述 | 第24-26页 |
| 1.3 研究思路与方法 | 第26-30页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第26-29页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第29-30页 |
| 1.4 创新与不足之处 | 第30-33页 |
| 1.4.1 本文的主要创新 | 第30-31页 |
| 1.4.2 本文的主要不足 | 第31-33页 |
| 2 国债的相关概念与理论 | 第33-53页 |
| 2.1 相关概念的界定 | 第33-41页 |
| 2.1.1 国债及其功能的界定 | 第33-37页 |
| 2.1.1.1 国债的概念及分类 | 第33-36页 |
| 2.1.1.2 国债的财政功能 | 第36页 |
| 2.1.1.3 国债的金融功能 | 第36-37页 |
| 2.1.2 国债运行机制的涵义 | 第37-38页 |
| 2.1.3 国债管理的界定 | 第38-40页 |
| 2.1.4 国债风险的界定 | 第40-41页 |
| 2.2 西方国债的经济效应理论分析 | 第41-51页 |
| 2.2.1 古典学派债务观 | 第42-44页 |
| 2.2.2 凯恩斯主义债务观 | 第44-46页 |
| 2.2.3 新古典学派的李嘉图的等价定理 | 第46-49页 |
| 2.2.4 现代国债效应理论(20世纪90年代以来) | 第49-51页 |
| 2.3 我国国债理论的演进 | 第51-53页 |
| 2.3.1 我国早期国债思想萌芽 | 第51页 |
| 2.3.2 计划经济下的国债思想 | 第51页 |
| 2.3.3 改革开放以来国债思想 | 第51-53页 |
| 3 国债运行管理的国际经验与启示 | 第53-65页 |
| 3.1 美国国债运行与风险管理 | 第53-57页 |
| 3.1.1 国债立法的基本情况 | 第53页 |
| 3.1.2 国债发行市场 | 第53-54页 |
| 3.1.3 国债流通市场 | 第54-57页 |
| 3.1.4 国债期货市场 | 第57页 |
| 3.2 日本国债运行与风险管理 | 第57-59页 |
| 3.2.1 国债立法的基本情况 | 第57页 |
| 3.2.2 国债发行市场 | 第57-58页 |
| 3.2.3 国债流通市场 | 第58-59页 |
| 3.3 英国国债运行与风险管理 | 第59-62页 |
| 3.3.1 国债立法的基本情况 | 第59-60页 |
| 3.3.2 国债流通市场 | 第60-62页 |
| 3.4 几点启示与借鉴 | 第62-65页 |
| 3.4.1 对我国国债立法的启示与借鉴 | 第62-63页 |
| 3.4.2 对我国国债市场的启示及借鉴 | 第63-65页 |
| 4 我国国债运行管理的历史经验与现状分析 | 第65-87页 |
| 4.1 我国国债发展的历史沿革 | 第65-67页 |
| 4.1.1 改革开放以前 | 第65页 |
| 4.1.2 起步阶段(1981-1991年) | 第65-66页 |
| 4.1.3 发展阶段(1991-1998年) | 第66页 |
| 4.1.4 成熟阶段(1998年至今) | 第66-67页 |
| 4.2 我国国债政策实践回顾 | 第67-69页 |
| 4.2.1 弥补财政赤字、筹集建设资金的基本功能 | 第67-68页 |
| 4.2.2 进行宏观调控、推动经济增长的调节功能 | 第68-69页 |
| 4.3 我国国债运行管理现状 | 第69-87页 |
| 4.3.1 我国国债发行市场的发展管理现状 | 第69-71页 |
| 4.3.2 我国国债流通市场的发展管理现状 | 第71-87页 |
| 5 我国国债运行宏观概述与风险分析 | 第87-105页 |
| 5.1 国债发行的总体目标与原则 | 第87-92页 |
| 5.1.1 国债发行的基本目标 | 第87-88页 |
| 5.1.2 国债发行的相关目标 | 第88-89页 |
| 5.1.3 国债发行原则的国际经验 | 第89-91页 |
| 5.1.4 我国国债的发行原则 | 第91-92页 |
| 5.2 我国国债的经济效应与经济约束 | 第92-93页 |
| 5.2.1 国债的经济效应 | 第92-93页 |
| 5.2.2 国债的经济约束 | 第93页 |
| 5.3 我国国债发行规模风险分析 | 第93-102页 |
| 5.3.1 我国国债规模及阶段性特征 | 第93-95页 |
| 5.3.2 我国国债规模数量风险分析 | 第95-100页 |
| 5.3.3 风险原因与适度规模的评判标准 | 第100-102页 |
| 5.4 我国国债运行使用风险分析 | 第102-105页 |
| 5.4.1 国债资金使用投向风险 | 第102-103页 |
| 5.4.2 国债资金使用效率风险 | 第103-105页 |
| 6 基于国债发行管理：我国国债发行市场风险分析 | 第105-121页 |
| 6.1 国债发行定价风险分析 | 第105-110页 |
| 6.1.1 我国国债发行实践 | 第105-107页 |
| 6.1.2 我国对国债预发行技术的探索 | 第107-108页 |
| 6.1.3 我国对国债续发行技术的探索 | 第108-110页 |
| 6.2 国债发行的结构性风险 | 第110-115页 |
| 6.2.1 我国国债期限结构风险 | 第110-111页 |
| 6.2.2 我国国债持有者结构风险 | 第111-112页 |
| 6.2.3 国债发行结构的战略性基准 | 第112-115页 |
| 6.3 国债发行利率期限结构风险 | 第115-121页 |
| 6.3.1 利率期限结构理论与意义 | 第115-117页 |
| 6.3.2 我国利率期限结构 | 第117-118页 |
| 6.3.3 我国国债收益率曲线形态分析 | 第118-120页 |
| 6.3.4 我国利率期限结构存在的风险 | 第120-121页 |
| 7 基于国债流通管理：我国国债流通市场风险分析 | 第121-139页 |
| 7.1 我国金融市场债券流通状况 | 第121-124页 |
| 7.1.1 债券市场在金融市场中的地位 | 第121-122页 |
| 7.1.2 国债流通市场参与者的金融行为 | 第122-124页 |
| 7.2 国债流动性风险 | 第124-128页 |
| 7.2.1 我国国债流动性存在的主要风险 | 第124-125页 |
| 7.2.2 造成国债流动性风险的主要原因 | 第125-128页 |
| 7.3 国债流通市场结构风险 | 第128-139页 |
| 7.3.1 我国国债流通市场结构的发展现状 | 第128-129页 |
| 7.3.2 我国国债流通市场结构存在的主要风险 | 第129-131页 |
| 7.3.3 我国国债衍生品市场发展现状 | 第131-136页 |
| 7.3.4 我国国债衍生品市场存在的主要风险 | 第136-137页 |
| 7.3.5 我国短暂的国债期货所带来的经验教训 | 第137-139页 |
| 8 基于国债偿付管理：我国国债偿付违约风险分析 | 第139-167页 |
| 8.1 我国国债偿付违约风险概述 | 第139-140页 |
| 8.1.1 国债偿付违约风险概念界定 | 第139页 |
| 8.1.2 我国国债偿付违约风险来源 | 第139-140页 |
| 8.2 我国国债违约风险综合指标评价体系 | 第140-151页 |
| 8.2.1 国债违约风险综合指标评价体系的设计方法 | 第140-142页 |
| 8.2.2 我国国债违约风险指标单项分析 | 第142-147页 |
| 8.2.3 我国国债违约风险指标综合分析 | 第147-151页 |
| 8.3 我国国债违约风险预警体系的基本框架设计 | 第151-167页 |
| 8.3.1 国债风险预警体系概念的界定 | 第151页 |
| 8.3.2 债务风险预警体系的国际经验 | 第151-153页 |
| 8.3.3 我国国债风险预警体系的构建 | 第153-167页 |
| 9 中央代发代偿地方政府债券运行风险 | 第167-189页 |
| 9.1 我国中央代发代偿地方政府债券概述 | 第167-168页 |
| 9.1.1 中央代发代偿地方政府债券涵义 | 第167-168页 |
| 9.1.2 中央代发代偿地方政府债券种类 | 第168页 |
| 9.2 地方政府债券风险管理的国际经验 | 第168-180页 |
| 9.2.1 美国地方政府债券风险的管理 | 第168-175页 |
| 9.2.2 日本地方政府债券风险的监管 | 第175-177页 |
| 9.2.3 澳大利亚市政债券风险的监管 | 第177-180页 |
| 9.3 我国中央政府代理发行地方政府债券情况 | 第180-186页 |
| 9.3.1 我国地方政府债券历史情况 | 第180-181页 |
| 9.3.2 中央政府代理发行地方政府债券的发展现状 | 第181-184页 |
| 9.3.3 中央政府代理发行地方政府债券的运行机制 | 第184-186页 |
| 9.4 我国中央政府代理发行地方政府债券风险 | 第186-189页 |
| 9.4.1 财政部代理发行地方政府债券的风险 | 第186页 |
| 9.4.2 地方政府自主发行债券存在的风险 | 第186-189页 |
| 10 规避我国国债运行风险的对策建议 | 第189-201页 |
| 10.1 优化我国国债市场的宏观环境 | 第189-191页 |
| 10.1.1 健全相关法律法规 | 第189-190页 |
| 10.1.2 完善市场监管体系的建设 | 第190-191页 |
| 10.1.3 加强各部门协调配合及相关制度的建设 | 第191页 |
| 10.2 推进我国国债发行市场化改革 | 第191-193页 |
| 10.2.1 寻求国债发行规模的适度性 | 第191-192页 |
| 10.2.2 探索国债期限结构的均衡化 | 第192页 |
| 10.2.3 实现国债资金投向的合理化 | 第192页 |
| 10.2.4 建立统一高效多层次的国债市场 | 第192-193页 |
| 10.3 促进我国国债流通市场发展与完善 | 第193-196页 |
| 10.3.1 改善国债市场流动性实现流通可持续性 | 第193-194页 |
| 10.3.2 促进我国国债流通市场结构的合理性 | 第194-196页 |
| 10.3.3 在利率市场化进程中完善国债衍生品市场 | 第196页 |
| 10.4 建立和完善国债偿付制度实现偿付可持续性 | 第196-197页 |
| 10.4.1 实行预算平衡管理,避免国家财政对国债发行过度依赖 | 第196-197页 |
| 10.4.2 加强国债期限结构管理,避免偿债时间过于集中 | 第197页 |
| 10.4.3 优化国债投资结果,提高资金使用效率 | 第197页 |
| 10.5 控制地方政府债券风险实现债务可持续性 | 第197-201页 |
| 10.5.1 明确我国地方政府债券的监管主体 | 第197-199页 |
| 10.5.2 健全监管的法律法规体系 | 第199-200页 |
| 10.5.3 完善地方政府债券的市场化约束机制 | 第200-201页 |
| 参考文献 | 第201-205页 |
| 博士研究生学习期间科研成果 | 第205-207页 |
| 后记 | 第207-208页 |
