历史与现状：中国上市银行董事会治理研究
| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-17页 |
| 导论 | 第17-27页 |
| 一、问题的提出 | 第17-20页 |
| 1、研究的背景 | 第17-18页 |
| 2、我国上市银行的现状概述 | 第18-19页 |
| 3、问题意识 | 第19-20页 |
| 二、研究动机和学术价值 | 第20-21页 |
| 三、文献梳理 | 第21-24页 |
| 1、公司治理在我国的源起 | 第21-22页 |
| 2、商业银行治理研究现状 | 第22-24页 |
| ·商业银行的特殊性 | 第22-23页 |
| ·董事会治理的研究现状 | 第23-24页 |
| 四、研究的思路 | 第24-25页 |
| 五、研究方法与创新 | 第25-27页 |
| 1、本文的研究方法 | 第25页 |
| 2、本文的主要创新 | 第25-27页 |
| 第一章 公司治理与董事会治理 | 第27-49页 |
| 一、公司治理与董事会治理 | 第27-44页 |
| 1、公司治理 | 第27-36页 |
| ·公司治理的含义 | 第27-29页 |
| ·公司治理与董事会治理相关理论 | 第29-36页 |
| ·所有权和经营权分离理论 | 第29-31页 |
| ·委托代理理论 | 第31-33页 |
| ·公司社会责任理论及公司利益相关者理论 | 第33-36页 |
| 2、董事会治理相关概念 | 第36-44页 |
| ·董事会治理概述 | 第36-37页 |
| ·董事会职能与董事会组成形态 | 第37-38页 |
| ·董事会总体构成与运作机制 | 第38-44页 |
| ·董事会规模 | 第38-39页 |
| ·内外部董事比例 | 第39-40页 |
| ·独立董事 | 第40-42页 |
| ·董事会运行机制 | 第42-44页 |
| 二、商业银行治理与董事会治理 | 第44-48页 |
| 1、商业银行治理 | 第44-47页 |
| ·商业银行治理含义 | 第44页 |
| ·商业银行治理的特殊性 | 第44-47页 |
| 2、商业银行董事会治理 | 第47-48页 |
| 小结 | 第48-49页 |
| 第二章 早期金融机构中的相关治理 | 第49-66页 |
| 一、山西票号中的公司治理元素 | 第49-54页 |
| 1、山西票号的产生与发展 | 第49页 |
| 2、山西票号的治理元素分析 | 第49-52页 |
| ·股份合伙制的出资 | 第49-50页 |
| ·高效的激励约束机制 | 第50-51页 |
| ·“诚信为本”、“以义制利”的经营理念 | 第51-52页 |
| ·规范一体的管理特色 | 第52页 |
| 3、山西票号治理元素对现代企业制度的启示 | 第52-53页 |
| 4、山西票号的股份制度的狭隘性 | 第53-54页 |
| ·股权制度建立目的的狭隘 | 第53页 |
| ·票号两权分离的局限性 | 第53页 |
| ·总经理决策制下的利己动机 | 第53-54页 |
| 二、近代私营银行的内部治理分析 | 第54-62页 |
| 1、中国近代私营银行的发展历程 | 第54-55页 |
| 2、中国近代私营股份制银行的组织形式 | 第55页 |
| 3、中国近代私营银行的治理结构 | 第55-61页 |
| 4、近代私营银行治理机制的突出特点及启示 | 第61-62页 |
| ·股权结构的集中性 | 第61-62页 |
| ·高级管理层的交叉与兼任 | 第62页 |
| 三、建国后对商业银行行政体制的构建和改革 | 第62-65页 |
| 1、中国“大一统”金融体制的形成和发展 | 第62-63页 |
| 2、经济计划体制下金融体制的基本特征 | 第63-64页 |
| 3、专业银行的恢复和改革进程 | 第64-65页 |
| 小结 | 第65-66页 |
| 第三章 国际银行董事会治理实践 | 第66-83页 |
| 一、国际银行董事会治理概述 | 第66-67页 |
| 1、OECD关于董事会治理的基本原则 | 第66-67页 |
| 2、巴塞尔委员会银行公司治理体系 | 第67页 |
| 二、现行银行董事会治理的主要模式 | 第67-73页 |
| 1、美英市场导向型模式 | 第68-69页 |
| 2、德日组织控制型模式 | 第69-71页 |
| ·德日模式概况 | 第69-70页 |
| ·德日的再区分 | 第70-71页 |
| 3、东南亚家族型模式 | 第71-73页 |
| 4、其他模式 | 第73页 |
| 三、国际银行董事会治理模式的比较与发展 | 第73-81页 |
| 1、两大模式的不同点 | 第74-77页 |
| ·治理结构不同 | 第74-75页 |
| ·内部制衡不同 | 第75-76页 |
| ·激励约束不同 | 第76-77页 |
| ·激励机制 | 第76页 |
| ·约束机制 | 第76-77页 |
| ·管理控制不同 | 第77页 |
| 2、国际银行董事会治理实践的发展 | 第77-78页 |
| ·美国金融改革法案 | 第77-78页 |
| ·金融改革法案的主要内容 | 第77-78页 |
| ·金融改革法案的影响 | 第78页 |
| 3、未来董事会制度的演进趋势 | 第78-81页 |
| ·完美模式是否存在? | 第78-79页 |
| ·推进——迈向完美? | 第79-80页 |
| ·比较的意义 | 第80-81页 |
| 四、国际上先进董事会制度建设的良好经验 | 第81页 |
| 小结 | 第81-83页 |
| 第四章 中国上市银行董事会治理发展现状 | 第83-111页 |
| 一、我国银行业对董事会建设重要性的认识 | 第83页 |
| 二、我国上市银行董事会内部运行现状 | 第83-95页 |
| 1、董事会运行基础 | 第83-92页 |
| ·董事会规模 | 第83-84页 |
| ·董事会结构 | 第84-86页 |
| ·三分天下 | 第85页 |
| ·双职分设 | 第85-86页 |
| ·集体作用 | 第86页 |
| ·独立董事制度 | 第86-88页 |
| ·专门委员会 | 第88-92页 |
| ·专门委员会设置 | 第88-92页 |
| ·专门委员会会议 | 第92页 |
| 2、董事会运行过程 | 第92-95页 |
| ·董事会会议 | 第92-93页 |
| ·董事会文化 | 第93-94页 |
| ·监事会运行 | 第94-95页 |
| 三、我国上市银行董事会外部运行环境 | 第95-105页 |
| 1、股权结构现状 | 第95-98页 |
| ·国有控股股东 | 第95-96页 |
| ·上市银行股权分布状况分析 | 第96-98页 |
| 2、外部监管 | 第98-103页 |
| ·银行业监管 | 第98-100页 |
| ·政府监管 | 第100页 |
| ·证券市场监管 | 第100-102页 |
| ·新巴塞尔协议与银行治理监管 | 第102-103页 |
| 3、交易市场 | 第103-104页 |
| ·资本市场 | 第103页 |
| ·银行家市场 | 第103-104页 |
| 4、法律约束 | 第104-105页 |
| 四、上市公司治理评价机制 | 第105-107页 |
| 1、公司治理评价概述 | 第105-106页 |
| 2、董事会治理评价指标 | 第106-107页 |
| 五、上市银行的效率掣肘 | 第107-110页 |
| 1、政府影响 | 第107-108页 |
| 2、股权董事 | 第108-109页 |
| 3、党委会和董事会 | 第109-110页 |
| 小结 | 第110-111页 |
| 第五章 上市银行董事会治理对策研究 | 第111-134页 |
| 一、公司治理分析工具 | 第111-112页 |
| 1、规制型与治理型策略 | 第111-112页 |
| ·规制型策略 | 第111-112页 |
| ·治理型策略 | 第112页 |
| 二、上市商业银行的结构与规范侧重 | 第112-114页 |
| 1、监管视野下的结构特征 | 第112-113页 |
| 2、结构特征下的对策选择倾向 | 第113-114页 |
| 三、代理问题的具体分析 | 第114-118页 |
| 1、股东与经营者 | 第114-116页 |
| ·中国背景下的权利冲突 | 第114-115页 |
| 1. 2、冲突下移 | 第115页 |
| 1. 3、倾斜的治理策略 | 第115-116页 |
| 2、控股与非控股股东 | 第116-117页 |
| ·董事会治理途径 | 第116页 |
| ·冲突治理的导向 | 第116页 |
| ·非控股股东再区分 | 第116-117页 |
| ·标准与诉讼 | 第117页 |
| 3、股东与非股东利益相关者 | 第117-118页 |
| ·商业银行利益相关者 | 第117-118页 |
| ·利益相关者——非治理途径 | 第118页 |
| 四、关于可能对策的思考 | 第118-130页 |
| 1、静态策略机制 | 第118-121页 |
| ·董事会内部结构的完善 | 第118-121页 |
| ·建立科学的选聘机制 | 第119页 |
| ·确保董事会适度规模 | 第119页 |
| ·优化董事会成员结构 | 第119页 |
| ·确保董事会的独立性 | 第119-120页 |
| ·完善相关委员会 | 第120页 |
| ·提高会议的决策效率 | 第120-121页 |
| ·强化银行董事的责任 | 第121页 |
| ·强化董事会的社会责任 | 第121页 |
| 1-1.9加强对高级管理人员的激励约束 | 第121页 |
| 2、动态策略机制 | 第121-126页 |
| ·完善对董事会及董事的科学评估机制 | 第121-125页 |
| ·董事会自我评估 | 第122页 |
| ·董事会外部评价 | 第122-125页 |
| ·规范党委会和董事会的关系 | 第125页 |
| ·董事会文化建设策略 | 第125-126页 |
| 3、外部市场的关注 | 第126-130页 |
| ·加强资本市场建设与完善信息传导 | 第126-128页 |
| ·促进代理人竞争市场的建立 | 第128-130页 |
| 五、未被关注的治理结构 | 第130-132页 |
| 1、中国银行董事会治理的实质状况 | 第130-132页 |
| ·实际秩序的再思考 | 第130-131页 |
| ·转换成本——上市银行的独特性 | 第131-132页 |
| 2、治理效益的关注 | 第132页 |
| ·经济繁荣时期的忽视 | 第132页 |
| ·股东缺位 | 第132页 |
| 小结 | 第132-134页 |
| 结语 | 第134-139页 |
| 参考文献 | 第139-145页 |
| 后记 | 第145-146页 |
