| 摘要 | 第7-8页 |
| abstract | 第8-9页 |
| 1 绪言 | 第10-15页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 现实意义 | 第10页 |
| 1.1.2 理论意义 | 第10-11页 |
| 1.2 文献综述 | 第11-13页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.3 文献评述 | 第12-13页 |
| 1.3 研究的思路与方法 | 第13-15页 |
| 1.3.1 研究的思路 | 第13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13-15页 |
| 2 房地产企业相关概念界定及内部控制相关理论 | 第15-17页 |
| 2.1 房地产企业相关概念界定 | 第15-16页 |
| 2.2 企业内部控制相关理论 | 第16-17页 |
| 3 绿地控股的内部控制现状及存在的问题 | 第17-27页 |
| 3.1 绿地控股的基本情况 | 第17-18页 |
| 3.2 绿地控股内部控制管理现状 | 第18-21页 |
| 3.2.1 绿地控股内部控制环境的现状 | 第19-20页 |
| 3.2.2 绿地控股风险管理的现状 | 第20-21页 |
| 3.2.3 绿地控股内部信息交流的现状 | 第21页 |
| 3.3 绿地控股内部控制存在的问题 | 第21-27页 |
| 3.3.1 公司治理环境欠佳 | 第22页 |
| 3.3.2 业务过度多元化 | 第22-24页 |
| 3.3.3 内部控制执行乏力 | 第24-25页 |
| 3.3.4 信息沟通不畅 | 第25页 |
| 3.3.5 内部监督力度不足 | 第25-27页 |
| 4 绿地控股内部控制存在问题的机制分析 | 第27-32页 |
| 4.1 基于业务层面的分析 | 第27-28页 |
| 4.1.1 经营环境因素分析 | 第27-28页 |
| 4.1.2 关键业务流程环节控制分析 | 第28页 |
| 4.2 基于公司层面的分析 | 第28-30页 |
| 4.2.1 内部控制工作的认知分析 | 第28-29页 |
| 4.2.2 内部环境因素分析 | 第29页 |
| 4.2.3 内部控制执行力分析 | 第29-30页 |
| 4.3 基于信息沟通层面的分析 | 第30-32页 |
| 4.3.1 内部信息传递滞后性和失真现象分析 | 第30页 |
| 4.3.2 政策和市场信息的处理情况分析 | 第30页 |
| 4.3.3 客户间信息沟通交流不畅状况分析 | 第30-31页 |
| 4.3.4 与合作方的信息交流分析 | 第31-32页 |
| 5 绿地控股完善内部控制的建议 | 第32-37页 |
| 5.1 基于业务层面的建议 | 第32-33页 |
| 5.1.1 细分内部控制流程 | 第32页 |
| 5.1.2 加强业务单元节点管理 | 第32页 |
| 5.1.3 提高信息披露质量 | 第32-33页 |
| 5.2 基于公司层面的建议 | 第33-35页 |
| 5.2.1 深化集团内部控制机制改革 | 第33页 |
| 5.2.2 完善企业内部控制评价工作 | 第33-34页 |
| 5.2.3 加强财务监督和风险管控工作 | 第34页 |
| 5.2.4 重视审计监督工作的机制建设 | 第34-35页 |
| 5.3 基于信息沟通层面的建议 | 第35-37页 |
| 5.3.1 重视企业内部控制利用现代信息管理技术的应用 | 第35-36页 |
| 5.3.2 重视信息交流过程中的有效性和追踪反馈 | 第36页 |
| 5.3.3 应建立单独的客户沟通平台 | 第36-37页 |
| 6 结论与展望 | 第37-39页 |
| 6.1 研究结论 | 第37页 |
| 6.2 研究展望 | 第37-39页 |
| 参考文献 | 第39-42页 |
| 致谢 | 第42-43页 |