| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 绪论 | 第8-12页 |
| 一、选题背景及意义 | 第8-9页 |
| 二、国内外研究现状 | 第9-10页 |
| 三、基本思路和主要内容 | 第10-11页 |
| 四、研究方法 | 第11-12页 |
| 第一章 中小企业私募债券融资相关问题辨析 | 第12-21页 |
| 一、中小企业融资类型 | 第12-15页 |
| （一）中小企业划分标准 | 第12-14页 |
| （二）中小企业融资方式 | 第14-15页 |
| 二、中小企业私募债券概念及融资特征 | 第15-21页 |
| （一）中小企业私募债券概念 | 第16页 |
| （二）中小企业私募债券相关融资方式比较 | 第16-19页 |
| （三）中小企业私募债券融资特征 | 第19-21页 |
| 第二章 我国中小企业私募债券的规制现状及立法缺陷 | 第21-32页 |
| 一、我国中小企业私募债券规制现状 | 第21-24页 |
| （一）我国中小企业私募债券相关法律规定 | 第21-22页 |
| （三）中小企业私募债券相关的行业自律性规范文件 | 第22-24页 |
| 二、我国中小企业私募债券法律制度的构建障碍 | 第24-32页 |
| （一）中小企业私募债券相关概念界定模糊 | 第25-26页 |
| （二）现行系统性规范的层级较低且内容不统一 | 第26-27页 |
| （三）发行主体的规定存在漏洞 | 第27-28页 |
| （四）发行方式的规定粗略，缺乏可操作性 | 第28-29页 |
| （五）合格投资者制度不完善 | 第29-30页 |
| （六）中小企业私募债券转让制度存在缺陷 | 第30页 |
| （七）发行人保护机制和信用评级机制缺失 | 第30-32页 |
| 第三章 国外私募债券法律制度 | 第32-40页 |
| 一、美国私募债券法律制度 | 第32-37页 |
| （一）美国1933年《证券法》—豁免注册制度建立，私募债券的开端 | 第32-33页 |
| （二）美国D条例规则—私募债券的安全港规则 | 第33-35页 |
| （三）美国《144规则》与《144A规则》—私募债券的转售 | 第35-37页 |
| 二、日本私募债券法律制度 | 第37-40页 |
| （一）日本私募债券法律规制 | 第37-38页 |
| （二）日本私募债券特征 | 第38-40页 |
| 第四章 完善我国中小企业私募债券法律制度的建议 | 第40-48页 |
| 一、明确“私募债券”的含义 | 第40-41页 |
| 二、提升私募债券相关的立法层级 | 第41页 |
| 三、明确界定非公开发行的方式 | 第41-42页 |
| 四、建立投资主体资格制度 | 第42-43页 |
| 五、完善合格投资者制度 | 第43-45页 |
| 六、逐步放宽中小企业私募债券转让制度限制 | 第45页 |
| 七、完善私募债券信用机制和发行人权益机制 | 第45-48页 |
| （一）完善信用评级机制 | 第45-47页 |
| （二）完善发行人权益保护机制 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 个人简历 | 第57页 |