| 论文创新点 | 第5-9页 |
| 中文摘要 | 第9-11页 |
| Abstract | 第11-13页 |
| 绪论 | 第14-24页 |
| 第一节 选题背景与研究价值 | 第14-16页 |
| 一、选题背景 | 第14-15页 |
| 二、选题的理论价值 | 第15页 |
| 三、选题的实践价值 | 第15-16页 |
| 第二节 相关主题国内外研究现状述评 | 第16-20页 |
| 一、国内研究现状 | 第16-18页 |
| 二、国外研究现状 | 第18-19页 |
| 三、研究现状的评价与趋势展望 | 第19-20页 |
| 第三节 论文的逻辑思路与结构安排 | 第20-21页 |
| 第四节 论文拟采用的研究方法 | 第21页 |
| 第五节 论文的创新与不足之处 | 第21-24页 |
| 一、创新点 | 第21-23页 |
| 二、存在的不足之处 | 第23-24页 |
| 第一章 衍生金融革命与投资者的危机 | 第24-36页 |
| 第一节 衍生金融革命与金融衍生品的异化 | 第24-29页 |
| 一、衍生金融革命：金融业进入衍生品时代 | 第24-26页 |
| 二、走向异化的金融衍生品 | 第26-29页 |
| 第二节 金融衍生品投资者危机 | 第29-35页 |
| 一、乱象：从雷曼迷你债券风波到高盛欺诈门 | 第29-31页 |
| 二、金融衍生品投资者的产品认知与风险识别困境 | 第31-33页 |
| 三、“买者自负”原则下金融衍生品投资者的风险承担 | 第33-35页 |
| 本章小结 | 第35-36页 |
| 第二章 金融衍生品与投资者保护的制度契合 | 第36-61页 |
| 第一节 金融衍生品的特有属性与投资者保护的必要性 | 第36-42页 |
| 一、金融衍生品的面目还原 | 第36-39页 |
| 二、金融衍生品语境下投资者保护的必要性 | 第39-42页 |
| 第二节 理想与现实的断裂：金融衍生品投资者保护困境 | 第42-49页 |
| 一、“买者自负”原则的理想假设与投资者保护的制度预期 | 第42-45页 |
| 二、“买者自负”原则下金融衍生品投资者保护制度的实践困境 | 第45-49页 |
| 第三节 何去何从：金融衍生品语境下“买者自负”原则与投资者保护制度之辩 | 第49-60页 |
| 一、废弃原则抑或改进制度 | 第49-50页 |
| 二、“买者自负”原则的合理性与正当性 | 第50-54页 |
| 三、出路与选择 | 第54-60页 |
| 本章小结 | 第60-61页 |
| 第三章 金融衍生品投资者适当性制度的改进与完善 | 第61-95页 |
| 第一节 金融衍生品投资者适当性制度：域外经验与我国的实践 | 第61-72页 |
| 一、金融衍生品交易对投资者的基本要求 | 第61-65页 |
| 二、投资者适当性制度的域外考察 | 第65-70页 |
| 三、新兴市场的金融衍生品投资者适当性制度：以中国为例 | 第70-72页 |
| 第二节 金融衍生品投资者适当性制度改进的一个前瞻性探讨 | 第72-78页 |
| 一、投资者适当性制度的理论根基 | 第72-75页 |
| 二、机构投资者的适当性规则适用问题 | 第75-76页 |
| 三、探索金融衍生品投资者适当性制度的改进方向 | 第76-78页 |
| 第三节 金融衍生品投资者适当性：从原则到规则 | 第78-81页 |
| 一、金融衍生品投资者适当性原则的重述与地位安置 | 第79-80页 |
| 二、金融衍生品投资者资格：“暗线规则”抑或“明线规则” | 第80-81页 |
| 第四节 我国金融衍生品投资者适当性规则的改进 | 第81-93页 |
| 一、投资者适当性分类管理：从监管者责任到经营者义务的“软着陆” | 第82-86页 |
| 二、期货与证券公司的适当性义务 | 第86-88页 |
| 三、金融衍生品投资者适当性规则的例外：投资者的自己责任 | 第88-89页 |
| 四、违反金融衍生品适当性规则的法律责任与投资者的救济途径 | 第89-93页 |
| 本章小结 | 第93-95页 |
| 第四章 金融衍生品信息披露制度的优化及其实现机制 | 第95-142页 |
| 第一节 信息经济学视野下的金融衍生品交易 | 第95-101页 |
| 一、信息获取与投资者决策的关系 | 第95-96页 |
| 二、金融衍生品市场的信息不对称现象 | 第96-97页 |
| 三、金融衍生品交易的一个信息经济学解释：信息不对称是如何影响交易的 | 第97-101页 |
| 第二节 金融衍生品交易对传统信息披露制度的冲击与挑战 | 第101-110页 |
| 一、金融衍生品交易与传统会计理论的“不相容”现象 | 第101-103页 |
| 二、金融衍生品交易信息披露的观念更新、制度演进与遗留问题 | 第103-106页 |
| 三、挑战传统信息披露制度：金融衍生品交易需要什么样的信息披露 | 第106-110页 |
| 第三节 金融衍生品信息披露的投资者中心主义及其制度构想 | 第110-127页 |
| 一、从公私法的交错看信息披露与投资者保护的关系 | 第110-114页 |
| 二、金融衍生品信息披露：从信息披露的新动向看投资者中心主义的形成 | 第114-119页 |
| 三、构造以投资者为中心的金融衍生品信息披露制度 | 第119-127页 |
| 第四节 虚假陈述与金融衍生品信息披露的责任机制 | 第127-141页 |
| 一、信息披露的诚信危机与金融衍生品虚假陈述的特殊性 | 第128-132页 |
| 二、虚假陈述的法律责任与投资者的损失救济诉求 | 第132-134页 |
| 三、金融衍生品虚假陈述的投资者补偿机制：探索诉讼之外的新路径 | 第134-140页 |
| 四、诚信与公平的回归：金融衍生品信息披露制度的展望与畅想 | 第140-141页 |
| 本章小结 | 第141-142页 |
| 第五章 金融衍生品经营行为的法律规制与冷静期规则的引入 | 第142-176页 |
| 第一节 金融衍生品经营者的说明义务及其行为规制 | 第142-153页 |
| 一、沉默性欺诈与说明义务的必要性 | 第143-146页 |
| 二、金融衍生品经营者说明义务的基本构造 | 第146-153页 |
| 第二节 金融衍生品经营者的劝诱行为及其法律规制 | 第153-162页 |
| 一、经营者劝诱行为的现实依据与理论根基 | 第153-156页 |
| 二、金融衍生品劝诱行为的适度原则——以日、韩为借鉴 | 第156-160页 |
| 三、金融衍生品劝诱行为的法律规制 | 第160-162页 |
| 第三节 金融衍生品不当经营的规制困境与冷静期规则的引入及其设计 | 第162-174页 |
| 一、金融衍生品经营行为的规制困境——以不当说明行为的规制为例 | 第163-166页 |
| 二、冷静期规则析解 | 第166-168页 |
| 三、金融衍生品交易引入冷静期规则的意义 | 第168-171页 |
| 四、金融衍生品交易冷静期规则的设计 | 第171-174页 |
| 本章小结 | 第174-176页 |
| 结论 | 第176-179页 |
| 参考文献 | 第179-193页 |
| (一) 中文文献 | 第179-188页 |
| (二) 外文文献 | 第188-193页 |
| 攻读博士学位期间发表的科研成果 | 第193-194页 |
| 后记 | 第194-196页 |
