| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-18页 |
| ·研究背景与目的 | 第11-12页 |
| ·研究背景 | 第11-12页 |
| ·研究目的 | 第12页 |
| ·国内外操作风险研究现状 | 第12-16页 |
| ·国外研究现状 | 第12-14页 |
| ·国内研究现状 | 第14-16页 |
| ·研究内容及技术路线 | 第16-17页 |
| ·研究内容 | 第16-17页 |
| ·研究路线 | 第17页 |
| ·本文创新点 | 第17-18页 |
| 第二章 我国商业银行操作风险的特征与成因分析 | 第18-26页 |
| ·操作风险的定义与分类 | 第18-20页 |
| ·操作风险的定义 | 第18-19页 |
| ·操作风险的分类 | 第19-20页 |
| ·商业银行操作风险特征 | 第20-22页 |
| ·商业银行操作风险基本特征 | 第20-22页 |
| ·我国商业银行操作风险特征 | 第22页 |
| ·我国商业银行操作风险影响因素 | 第22-26页 |
| ·组织结构因素 | 第23页 |
| ·人员因素 | 第23-24页 |
| ·外部因素 | 第24页 |
| ·流程因素 | 第24页 |
| ·系统因素 | 第24-26页 |
| 第三章 我国商业银行操作风险评价指标体系构建 | 第26-31页 |
| ·粗糙集理论 | 第26-27页 |
| ·指标体系研究 | 第27-30页 |
| ·指标体系设计原则 | 第27-28页 |
| ·指标初选 | 第28-29页 |
| ·指标约简 | 第29-30页 |
| ·我国商业银行操作风险评价指标体系 | 第30页 |
| ·本章小结 | 第30-31页 |
| 第四章 基于网络分析法的我国商业银行操作风险评价指标赋权 | 第31-43页 |
| ·层次分析法 | 第31页 |
| ·网络分析法 | 第31-34页 |
| ·网络分析法简介 | 第31-32页 |
| ·网络分析法实现软件 | 第32-33页 |
| ·基本概念 | 第33-34页 |
| ·基于网络分析法的我国商业银行操作风险评价指标赋权模型 | 第34-37页 |
| ·建立ANP 模型 | 第34页 |
| ·构造判断矩阵及检验一致性 | 第34-36页 |
| ·计算超矩阵 | 第36-37页 |
| ·应用算例 | 第37-41页 |
| ·建立操作风险评价的ANP 模型 | 第37-39页 |
| ·构造关键风险指标的判断矩阵及检验一致性 | 第39-40页 |
| ·计算关键风险指标的权重 | 第40-41页 |
| ·结果分析 | 第41-43页 |
| 第五章 基于云重心评判法的我国商业银行操作风险评价 | 第43-52页 |
| ·云重心评判法 | 第43-45页 |
| ·云重心评判法简介 | 第43页 |
| ·基本概念 | 第43-45页 |
| ·云重心评判模型 | 第45-48页 |
| ·建立云模型表示各指标 | 第45页 |
| ·用一个 p 维综合云表示具有 p 个性能指标的系统状态 | 第45-46页 |
| ·用加权偏离度衡量云重心的改变 | 第46-47页 |
| ·用云模型实现评测的评语集 | 第47-48页 |
| ·多层次系统 | 第48页 |
| ·基于云重心评判法的我国商业银行操作风险评价 | 第48-52页 |
| 第六章 基于TOPSIS 法的我国商业银行操作风险评价 | 第52-56页 |
| ·TOPSIS 法 | 第52-53页 |
| ·TOPSIS 法简介 | 第52页 |
| ·TOPSIS 法计算步骤 | 第52-53页 |
| ·基于TOPSIS 法的我国商业银行操作风险评价 | 第53-56页 |
| 第七章 基于模糊Borda 法的我国商业银行操作风险组合评价 | 第56-63页 |
| ·组合评价法 | 第56-57页 |
| ·组合评价法简介 | 第56页 |
| ·组合评价法步骤 | 第56-57页 |
| ·模糊Borda 法 | 第57-58页 |
| ·模糊Borda 法简介 | 第57页 |
| ·模糊Borda 法计算步骤 | 第57-58页 |
| ·基于模糊 Borda 法的我国商业银行操作风险组合评价 | 第58-61页 |
| ·结果分析 | 第61-62页 |
| ·全文总结 | 第62-63页 |
| 致谢 | 第63-65页 |
| 参考文献 | 第65-69页 |
| 硕士期间取得的研究成果 | 第69-70页 |
