| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 引言 | 第13-25页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第13-19页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第13-18页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第18-19页 |
| 1.2 问题的提出 | 第19-20页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第20-21页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第20-21页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第21页 |
| 1.4 研究思路与技术路线 | 第21-23页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第21-22页 |
| 1.4.2 技术路线 | 第22-23页 |
| 1.5 本章小结 | 第23-25页 |
| 2 文献综述 | 第25-41页 |
| 2.1FDI技术溢出的概念及作用机理 | 第25-27页 |
| 2.1.1 技术溢出的概念 | 第25-26页 |
| 2.1.2 FDI技术溢出的作用机理 | 第26页 |
| 2.1.3 FDI技术溢出的渠道 | 第26-27页 |
| 2.2 关于FDI技术溢出效应存在性的研究 | 第27-30页 |
| 2.2.1 FDI技术溢出效应存在的研究 | 第27-29页 |
| 2.2.2 FDI技术溢出效应不存在的研究 | 第29-30页 |
| 2.3 关于FDI溢出效应的影响因素研究 | 第30-35页 |
| 2.3.1 跨国公司的影响因素 | 第30-31页 |
| 2.3.2 东道国的吸收能力及产业特征 | 第31-35页 |
| 2.4 关于中国采矿业利用外资的研究 | 第35-36页 |
| 2.4.1 关于中国采矿业引入外资的研究 | 第35-36页 |
| 2.4.2 关于中国矿业外商投资政策的研究 | 第36页 |
| 2.5 国内外研究评述 | 第36-39页 |
| 2.6 本章小结 | 第39-41页 |
| 3 采矿业外商直接投资的技术溢出效应初步测算 | 第41-57页 |
| 3.1 我国采矿业利用外资的总体情况 | 第41-42页 |
| 3.1.1 外资进入采矿业适用的法律法规和主要形式 | 第41-42页 |
| 3.1.2 我国采矿业利用外资的情况 | 第42页 |
| 3.2 矿业经济发展对外资的需求分析 | 第42-44页 |
| 3.2.1 资本形成效应 | 第42-43页 |
| 3.2.2 技术外溢效应 | 第43页 |
| 3.2.3 经济带动效应 | 第43-44页 |
| 3.3 采矿业利用外资效应实证分析 | 第44-56页 |
| 3.3.1 外资的挤入（挤出）效应模型及分析 | 第44-50页 |
| 3.3.2 外资的技术外溢效应模型及分析 | 第50-53页 |
| 3.3.3 外资的矿业经济带动效应模型及分析 | 第53-56页 |
| 3.4 本章小结 | 第56-57页 |
| 4 考虑吸收能力的采矿业FDI技术溢出效应模型构建 | 第57-79页 |
| 4.1 技术溢出与吸收能力 | 第57-60页 |
| 4.1.1 基于研发视角的吸收能力 | 第57-59页 |
| 4.1.2 基于人力资本视角的吸收能力 | 第59-60页 |
| 4.2 中国采矿业全要素生产率测算 | 第60-67页 |
| 4.2.1 DEA-Malmquist指数方法的选取 | 第60页 |
| 4.2.2 DEA-Malmquist指数模型的构建 | 第60-64页 |
| 4.2.3 基于DEA-Malmquist指数法的采矿业全要素生产率测算 | 第64-67页 |
| 4.3 吸收能力对采矿业技术溢出效应的影响 | 第67-77页 |
| 4.3.1 考虑吸收能力的采矿业FDI技术溢出模型 | 第67-69页 |
| 4.3.2 数据采集与计算 | 第69-76页 |
| 4.3.3 人力资本是影响采矿业FDI技术溢出效应的关键因素 | 第76-77页 |
| 4.4 本章小结 | 第77-79页 |
| 5 外资政策与中国采矿业FDI技术溢出效应 | 第79-101页 |
| 5.1 典型矿业国家（地区）的矿产资源开发政策 | 第79-87页 |
| 5.1.1 美国的矿产资源战略与外资政策 | 第79-81页 |
| 5.1.2 加拿大的矿产资源战略与外资政策 | 第81-83页 |
| 5.1.3 澳大利亚的矿产资源战略与外资政策 | 第83-85页 |
| 5.1.4 印度尼西亚的矿产资源战略与外资政策 | 第85-87页 |
| 5.2 中国矿产资源开发的外资政策 | 第87-91页 |
| 5.2.1 外商投资中国矿产资源开发的政策梳理 | 第87-89页 |
| 5.2.2 外资管制力度和矿种变化分析 | 第89-90页 |
| 5.2.3 典型矿业国家外资政策对中国外资政策的借鉴与启示 | 第90-91页 |
| 5.3 外资政策与采矿业FDI技术溢出效应的关系 | 第91-94页 |
| 5.3.1 收紧的外资政策与有色金属行业的外资股权比例变化 | 第91-93页 |
| 5.3.2 外资股权比例对FDI技术溢出效应的影响 | 第93-94页 |
| 5.4 采矿业外资政策效应度量模型及实证分析 | 第94-99页 |
| 5.4.1 外资政策效应模型的构建 | 第94页 |
| 5.4.2 数据采集与计算 | 第94-99页 |
| 5.5 本章小结 | 第99-101页 |
| 6 外国矿业投资者与东道国引资的博弈分析 | 第101-109页 |
| 6.1 外国矿业投资者的需求分析及收益函数 | 第101-103页 |
| 6.1.1 外国矿业投资者的需求分析 | 第101页 |
| 6.1.2 外国矿业投资者的博弈策略及收益函数 | 第101-103页 |
| 6.2 东道国的需求分析及收益函数 | 第103-105页 |
| 6.2.1 东道国的需求分析 | 第103-104页 |
| 6.2.2 东道国的博弈策略及收益函数 | 第104-105页 |
| 6.3 外国矿业投资者与东道国政府博弈及均衡分析 | 第105-108页 |
| 6.3.1 完全信息动态博弈假设 | 第105-106页 |
| 6.3.2 博弈均衡的求解与分析 | 第106-107页 |
| 6.3.3 基于博弈均衡的政策分析及引资策略 | 第107-108页 |
| 6.4 本章小结 | 第108-109页 |
| 7 结论与展望 | 第109-111页 |
| 7.1 主要结论 | 第109-110页 |
| 7.2 创新点 | 第110页 |
| 7.3 研究不足与展望 | 第110-111页 |
| 参考文献 | 第111-125页 |
| 致谢 | 第125-127页 |
| 作者简介 | 第127-128页 |
