中国证券市场监管效率：实证检验与对策研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 1 绪论 | 第10-16页 |
| ·选题背景及研究意义 | 第10-11页 |
| ·选题背景 | 第10页 |
| ·研究意义 | 第10-11页 |
| ·文献综述 | 第11-14页 |
| ·国外有关证券监管效率的研究文献综述 | 第11-12页 |
| ·国内有关证券监管效率的研究文献综述 | 第12-13页 |
| ·简单评价 | 第13-14页 |
| ·证券监管的必要性 | 第14-15页 |
| ·内容框架和研究方法 | 第15-16页 |
| 2 我国证券监管效率的实证分析 | 第16-25页 |
| ·中国证券市场的融资规模效率 | 第16-17页 |
| ·GDP、证券市场融资额与股票总市值 | 第16-17页 |
| ·银行贷款增加额和境内股票筹资额 | 第17页 |
| ·上市公司变更募集资金投向的分析 | 第17-21页 |
| ·募集资金投向变更较为随意 | 第19页 |
| ·变更后的预期效益低于变更前 | 第19-20页 |
| ·募集资金闲置现象严重 | 第20-21页 |
| ·中国证券市场系统风险分析 | 第21页 |
| ·上市公司违规行为与监管机构查处的实证分析 | 第21-25页 |
| ·历年来受到处罚的上市公司违法违规次数分析 | 第22-23页 |
| ·历年我国上市公司违法违规行为类型分析 | 第23-24页 |
| ·历年来我国上市公司违法违规行为处罚类型分析 | 第24-25页 |
| ·我国证券监管效率实证分析小结 | 第25页 |
| 3 我国证券监管存在的问题和原因 | 第25-34页 |
| ·我国证券监管现状的基本描述 | 第25-30页 |
| ·证券市场概况 | 第25-26页 |
| ·证券监管结构体系 | 第26-27页 |
| ·证券监管制度 | 第27页 |
| ·证券监管运行 | 第27-30页 |
| ·我国证券监管存在的主要问题 | 第30-32页 |
| ·证券监管法制方面 | 第30页 |
| ·证券的发行和交易方面 | 第30-31页 |
| ·证券监管主体方面 | 第31页 |
| ·证券监管方式方面 | 第31-32页 |
| ·我国证券市场监管问题存在的原因 | 第32-34页 |
| ·我国证券市场的定位偏差 | 第32页 |
| ·监管根本目标事实上的错位 | 第32-33页 |
| ·我国监管框架存在缺陷 | 第33页 |
| ·监管缺乏足够的司法力度 | 第33页 |
| ·监管部门的职权设置不合理 | 第33-34页 |
| 4 国外证券市场监管比较分析及其发展趋势 | 第34-38页 |
| ·集中型证券监管体制 | 第34-35页 |
| ·全国性的资本市场管理法规 | 第34-35页 |
| ·统一的、全国性的证券管理机构 | 第35页 |
| ·自律型证券监管体制 | 第35-36页 |
| ·没有专门的系统的资本市场监管法规 | 第35-36页 |
| ·没有设立全国性的统一证券监管机构 | 第36页 |
| ·中间型证券监管体制 | 第36-37页 |
| ·银行是证券市场上的主导力量 | 第36页 |
| ·相对宽松的信息披露规则 | 第36-37页 |
| ·比较分散的法律规范 | 第37页 |
| ·以自律规则为基础的监管体制 | 第37页 |
| ·中外证券市场监管体制比较 | 第37页 |
| ·证券市场监管模式的国际发展趋势 | 第37-38页 |
| 5 从博弈角度看我国证券监管效率的改进 | 第38-48页 |
| ·证券监管的博弈视角 | 第38-41页 |
| ·证券市场的博弈论特征及主要参与人 | 第38-40页 |
| ·我国证券市场监管问题的博弈分析 | 第40-41页 |
| ·关于改进我国证券监管效率的机制设计 | 第41-48页 |
| ·树立证券监管效率观 | 第41-42页 |
| ·合理配置监管权与优化监管结构 | 第42-43页 |
| ·建立对监管者的激励约束机制 | 第43-44页 |
| ·构建证券监管的竞争机制 | 第44-46页 |
| ·完善司法对证券监管的介入与制衡机制 | 第46页 |
| ·畅通投资者的诉讼渠道 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 在读期间发表的学术论文和研究成果 | 第52-53页 |
