| 论文创新点 | 第1-7页 |
| 摘要 | 第7-12页 |
| Abstract | 第12-23页 |
| 引言 | 第23-33页 |
| 一、问题的缘起与研究意义 | 第23-27页 |
| 二、国内、外研究现状 | 第27-31页 |
| 三、研究思路与研究方法 | 第31-33页 |
| 第一章 证券业自律管理及其“公权化”的异化 | 第33-94页 |
| 第一节 证券业自律管理的本义 | 第34-53页 |
| 一、行业自律管理组织的“私主体”本义 | 第34-46页 |
| 二、证券业自律管理权的“私权利”本义 | 第46-53页 |
| 第二节 证券业自律管理权的正当性分析 | 第53-64页 |
| 一、证券业自律管理权的正当性理由 | 第53-60页 |
| 二、证券业自律管理权内容的正当性及其限制 | 第60-64页 |
| 第三节 证券业自律管理“公权化”的异化表象 | 第64-94页 |
| 一、证券业自律管理“公权化”的异化 | 第64-70页 |
| 二、证券交易所自律管理“公权化”的表象 | 第70-85页 |
| 三、中国证券业协会自律管理“公权化”的表象 | 第85-89页 |
| 四、证券业自律管理目标“公权化”表象 | 第89-94页 |
| 第二章 证券业自律管理“公权化”国际发展趋势考察 | 第94-112页 |
| 第一节 美国证券业自律管理“公权化”的演变路径 | 第94-101页 |
| 一、1933年前美国证券市场充分的行业自律管理 | 第94-97页 |
| 二、1934年美国证券交易监管委员会(SEC)的成立与干预 | 第97-98页 |
| 三、1975年《修订案》中SEC监管权的扩大 | 第98-99页 |
| 四、2007年美国金融业监管局FINRA的成立及其“公权化”质疑 | 第99-101页 |
| 第二节 英国证券业自律管理体制的确立及变化 | 第101-106页 |
| 一、18世纪至1986年前英国证券市场充分的行业自律管理 | 第101-103页 |
| 二、1986年《金融服务法》后的FSA监管的逐渐干预 | 第103-105页 |
| 三、21世纪英国金融监管局权力的不断扩张 | 第105-106页 |
| 第三节 日本证券业自律管理“公权化”的演变路径 | 第106-112页 |
| 一、1943年前日本证券市场的行业自律管理阶段 | 第107页 |
| 二、二战后日本政府的统一金融监管体制 | 第107-108页 |
| 三、20世纪90年代后的日本金融监管体制改革 | 第108-109页 |
| 四、2006年日本《金融商品交易法》后的证券业自律管理 | 第109-112页 |
| 第三章 证券业自律管理“公权化”演变的原因 | 第112-167页 |
| 第一节 行业自律管理的限度和利益冲突 | 第112-132页 |
| 一、证券业自律管理的限度 | 第112-122页 |
| 二、证券业自律管理中的利益冲突 | 第122-132页 |
| 第二节 金融监管与公共利益的国家干预 | 第132-138页 |
| 一、政府金融监管政策的主张 | 第132-135页 |
| 二、金融市场公共利益的维护 | 第135-138页 |
| 第三节 证券市场结构的变化及其经济环境 | 第138-149页 |
| 一、传统证券市场向另类证券市场的发展 | 第138-142页 |
| 二、现代证券市场结构的自由化、全球化、电子化 | 第142-149页 |
| 第四节 经济监管理念下的自律与他律博弈 | 第149-159页 |
| 一、亚当·斯密的“自由放任监管理念” | 第150-152页 |
| 二、凯恩斯的“国家干预监管理念” | 第152-155页 |
| 三、弗里德曼的“新自由主义”理论 | 第155-157页 |
| 四、斯蒂格利茨的“新凯恩斯主义” | 第157-159页 |
| 第五节 中国证券监管体制有效性的质疑和原因分析 | 第159-167页 |
| 一、金融危机中中国证券监管模式的有效论 | 第159-161页 |
| 二、中国金融市场未受冲击的原因质疑和剖析 | 第161-167页 |
| 第四章 证券业自律管理“公权化”路径依赖的分析 | 第167-178页 |
| 第一节 金融制度变迁的路径依赖原因 | 第167-169页 |
| 一、制度惯性：路径依赖 | 第167-168页 |
| 二、制度变迁“路径依赖”的重要因素 | 第168-169页 |
| 第二节 美国证券交易所自律管理制度的路径依赖 | 第169-173页 |
| 一、“自由主义”文化的深远影响 | 第169-170页 |
| 二、政治力量的“妥协” | 第170-171页 |
| 三、市民社会与第三部门的建立 | 第171-173页 |
| 第三节 中国证券业自律管理“公权化”变迁中的路径依赖 | 第173-178页 |
| 一、集权主义、官本位文化—公权力的崇拜 | 第173-175页 |
| 二、政治制度因素 | 第175-176页 |
| 三、市民社会的缺失 | 第176-178页 |
| 第五章 证券业自律管理“公权化”矫正的路径选择 | 第178-223页 |
| 第一节 证券监管理念的修正及政府监管权力合理让渡 | 第178-194页 |
| 一、证券监管理念修正的意义 | 第178-182页 |
| 二、美国证券监管理念的变化和反思 | 第182-185页 |
| 三、中国证券监管理念的转变与修正 | 第185-190页 |
| 四、政府证券监管的合理定位 | 第190-194页 |
| 第二节 证券交易所公司化改革及其自律监管的合理定位 | 第194-205页 |
| 一、国外证券交易所公司制改革实践对中国的启示 | 第194-197页 |
| 二、中国证券交易所公司化改制的必然趋势 | 第197-200页 |
| 三、公司改制后证券交易所自律管理的合理定位 | 第200-204页 |
| 四、建构中国证券交易所跨境市场的联合交易监管 | 第204-205页 |
| 第三节 中国证券业协会自律管理改革的现实路径 | 第205-223页 |
| 一、统一的非政府自律监管机构地位的确立 | 第205-212页 |
| 二、证券业协会自律管理权实现的根本保障 | 第212-213页 |
| 三、证券业协会行业自律管理的现实途径 | 第213-218页 |
| 四、美国证券自律管理组织独立证券仲裁纠纷的解决机制及对其启示 | 第218-222页 |
| 五、实现和保障自治的证券业协会治理结构的建设 | 第222-223页 |
| 结语 | 第223-226页 |
| 中外文参考文献 | 第226-237页 |
| 攻博期间发表的科研成果目录 | 第237-238页 |
| 后记 | 第238-239页 |
