| 内容提要 | 第1-5页 |
| 摘要 | 第5-10页 |
| Abstract | 第10-19页 |
| 第一章 绪论 | 第19-39页 |
| 一、 研究意义 | 第19-28页 |
| （一） 关于证券操纵行为的概念 | 第19-20页 |
| （二） 研究意义 | 第20-28页 |
| 二、 研究目的 | 第28-30页 |
| 三、 国内外立法与研究状况 | 第30-32页 |
| （一） 以美国为代表的相关立法和学说状况 | 第30-31页 |
| （二） 我国的相关立法和学说现状 | 第31-32页 |
| 四、 研究途径与研究方法 | 第32-33页 |
| （一） 研究途径 | 第32页 |
| （二） 研究方法 | 第32-33页 |
| 五、 论文创新点 | 第33-39页 |
| 第二章 证券操纵法律规制的基本理论 | 第39-59页 |
| 一、 证券操纵的产生及演变 | 第39-43页 |
| （一） 证券操纵的起源 | 第39页 |
| （二） 联合操作 | 第39-41页 |
| （三） 证券操纵行为的发展和演变 | 第41-43页 |
| 二、 证券操纵的行为特征及其对法律制度的影响 | 第43-45页 |
| （一） 证券操纵行为的多样性与相关法律制度的开放性 | 第43页 |
| （二） 证券欺诈行为之间的关联性与法律规制重点的转移 | 第43-45页 |
| 三、 证券操纵的产生原因 | 第45-53页 |
| （一） 新兴市场的透明程度与信息披露制度 | 第45-47页 |
| （二） “羊群效应”与市场参与者行为的非理性 | 第47-50页 |
| （三） 证券市场的投机性与操纵市场动机 | 第50-53页 |
| 四、 规制证券操纵的学说 | 第53-59页 |
| （一） 规制证券操纵的经济学学说 | 第53-56页 |
| （二） 规制证券操纵的法学学说 | 第56-59页 |
| 第三章 证券操纵法律规制的域外考察——以美国法为视角的历史溯源 | 第59-77页 |
| 一、 美国规制证券操纵的立法体系 | 第59-72页 |
| （一） 普通法的规制 | 第59-60页 |
| （二） 州立法——以“蓝天法”为核心的制定法的规制 | 第60-62页 |
| （三） 1933 年证券法——针对证券发行的反欺诈立法 | 第62-65页 |
| （四） 1934 年证券交易法 | 第65-70页 |
| （五） 证交会规则 | 第70-71页 |
| （六） 2002 年“萨班斯·奥克斯利法” | 第71-72页 |
| 二、 证券交易法 10（b）条款与规则 10b-5 的判例沿革 | 第72-77页 |
| （一） 美国最高法院对 10（b）条款的限缩解释 | 第72-73页 |
| （二） 证券交易法 10（b）条款与规则 10b-5 的判例沿革 | 第73-77页 |
| 第四章 真实交易、证券欺诈与证券操纵制度的立法选择——以美国 1934 年证券交易法为背景 | 第77-105页 |
| 一、证券交易法 10（b）条款的学说争议与评判 | 第77-98页 |
| （一） Fischel 的批评观点与证券欺诈制度对操纵行为的吸收 | 第77-86页 |
| （二） 对 Steve Thel 证券操纵概念扩大化学说的批判 | 第86-98页 |
| 二、 抑制投机目标与证券交易法体系协调的权衡 | 第98-105页 |
| （一） 抑制投机目标在美国证券立法中的确立 | 第98-100页 |
| （二） 弱化抑制投机目标与证券交易法体系的协调 | 第100-105页 |
| 第五章 中国规制证券操纵的问题分析与制度借鉴 | 第105-133页 |
| 一、 中国证券市场的诚信状况与证券操纵的问题总结 | 第105-111页 |
| （一） 证券市场诚信状况与相关立法回顾 | 第105-106页 |
| （二） 我国证券市场操纵行为的问题剖析与总结 | 第106-111页 |
| 二、 中国证券市场操纵行为的制度根源 | 第111-120页 |
| （一） 中国的证券市场偏重融资的功能定位 | 第111-113页 |
| （二） 价值投资的法制环境缺失——“零和博弈”的必然结果 | 第113-118页 |
| （三） 长期性的违法成本过低 | 第118-120页 |
| 三、 中国规制证券操纵的立法缺陷与制度借鉴 | 第120-127页 |
| （一） 系统性的证券侵权制度缺失与借鉴 | 第120-122页 |
| （二） 证券操纵类型设置缺陷与借鉴 | 第122-127页 |
| 四、 规制证券操纵立法政策的其他建议 | 第127-133页 |
| （一） 维护能够保障诚信的社会环境和法制环境 | 第127-128页 |
| （二） 立法政策纠偏——恢复正确的证券市场功能定位 | 第128-129页 |
| （三） 完善证券市场法制的立法、执法和司法环节 | 第129-133页 |
| 结束语 | 第133-137页 |
| 参考文献 | 第137-146页 |
| 作者简介 | 第146-147页 |
| 后记 | 第147页 |
