| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 1 证券交易所自律监管法律制度概述 | 第10-21页 |
| ·证券交易所概述 | 第10-13页 |
| ·证券交易所的概念和特征 | 第10-11页 |
| ·证券交易所的功能 | 第11-13页 |
| ·证券交易所自律监管的涵义、特征及范围 | 第13-18页 |
| ·证券交易所自律监管的涵义和特征 | 第13-16页 |
| ·证券交易所自律监管的范围 | 第16-18页 |
| ·证券交易所自律监管的必要性 | 第18-21页 |
| ·自律监管是加强证券监管灵活性的有效手段 | 第18-19页 |
| ·自律监管是对政府监管范围有限性的必要补充 | 第19页 |
| ·自律监管弥补了政府监管专业性不强、成本高的不足 | 第19-21页 |
| 2 有关国家证券交易所自律监管法律制度的比较分析 | 第21-30页 |
| ·有关国家的证券交易所自律监管制度 | 第21-28页 |
| ·美国纽约证券交易所自律监管制度 | 第21-23页 |
| ·英国伦敦证券交易所自律监管制度 | 第23-25页 |
| ·日本东京证券交易所自律监管制度 | 第25-26页 |
| ·德国法兰克福证券交易所自律监管制度 | 第26-28页 |
| ·对我国的启示 | 第28-30页 |
| ·各国均强调证券交易所自律监管的重要性 | 第28页 |
| ·公司化改革是证券交易所的发展趋势之一 | 第28-29页 |
| ·明确划分证券交易所等自律组织与政府监管机构的职责 | 第29-30页 |
| 3 我国证券交易所自律监管法律制度的现状及存在问题分析 | 第30-39页 |
| ·我国证券交易所自律监管法律制度的现状 | 第30-32页 |
| ·我国证券交易所自律监管法律制度存在的问题 | 第32-39页 |
| ·我国法律对证券交易所的法人类型界定不明确 | 第33-34页 |
| ·证券交易所自律监管的权限不清晰 | 第34-35页 |
| ·证券交易所的自律监管缺乏独立性及监管动力 | 第35-37页 |
| ·证券交易所自律监管行为的司法介入存在问题 | 第37-38页 |
| ·证券交易所在解决证券纠纷中的作用很有限 | 第38-39页 |
| 4 完善我国证券交易所自律监管法律制度的建议 | 第39-49页 |
| ·明确证券交易所的法人类型并进行公司化改革 | 第39-41页 |
| ·合理分配证监会与证券交易所之间的监管权限 | 第41-42页 |
| ·提高证券交易所自律监管的独立性和建立良性竞争机制 | 第42-44页 |
| ·完善证券交易所自律监管行为的司法介入制度 | 第44-47页 |
| ·重视证券交易所内部纠纷解决机制的建设 | 第47-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 后记 | 第53-54页 |
