券商IB业务投资者保护法律制度研究
| 论文摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-12页 |
| 导论 | 第12-19页 |
| 一、研究背景 | 第12-13页 |
| 二、研究意义 | 第13-17页 |
| 三、研究方法 | 第17页 |
| 四、创新之处 | 第17-19页 |
| 第一章 券商IB业务概述 | 第19-26页 |
| 第一节 券商IB业务的厘定 | 第19-21页 |
| 第二节 券商IB业务的合同属性 | 第21-24页 |
| 第三节 投资者保护法律理论基础 | 第24-25页 |
| 第四节 券商IB业务的相关法律 | 第25-26页 |
| 第二章 IB业务的参与主体 | 第26-41页 |
| 第一节 从事IB业务的证券公司 | 第26-33页 |
| 一、证券公司IB业务合作的模式 | 第26-27页 |
| 二、证券公司申请从事IB业务的资格 | 第27-29页 |
| 三、证券公司IB业务的范畴 | 第29-31页 |
| 四、从事IB业务的人员要求 | 第31-33页 |
| 第二节 IB业务中的期货公司 | 第33-36页 |
| 一、期货公司的股权结构 | 第33-34页 |
| 二、期货公司的营销模式 | 第34-36页 |
| 第三节 IB业务中的投资者 | 第36-38页 |
| 一、外部投资者 | 第36-38页 |
| 二、内部投资者 | 第38页 |
| 第四节 各方主体之间的法律关系 | 第38-41页 |
| 一、证券公司与客户之间的关系 | 第38-39页 |
| 二、证券公司与期货公司的关系 | 第39-41页 |
| 第三章 IB业务中投资者现有保护制度 | 第41-48页 |
| 第一节 业务环节的风险防范制度 | 第41-43页 |
| 一、“证期联姻”引发的风险及防范 | 第41-42页 |
| 二、IB业务环节风险及防范 | 第42-43页 |
| 第二节 期货交易保证金制度 | 第43-45页 |
| 第三节 交易结算制度 | 第45-48页 |
| 第四章 IB业务中投资者保护制度的完善 | 第48-57页 |
| 第一节 加强IB业务的信息披露 | 第48-51页 |
| 一、我国及域外IB业务信息披露相关规定 | 第48-50页 |
| 二、扩大信息披露范围 | 第50-51页 |
| 第二节 创设IB业务内部混业监管部门 | 第51-52页 |
| 第三节 增加IB业务责任承担主体 | 第52-54页 |
| 一、证期合作形成利益共同体 | 第52-53页 |
| 二、积极适用“揭开公司面纱”制度 | 第53-54页 |
| 第四节 降低IB业务资格申请条件 | 第54-57页 |
| 一、IB灰色业务 | 第54-55页 |
| 二、调整IB业务的具体法律规定 | 第55-57页 |
| 结语 | 第57-58页 |
| 附录 | 第58-65页 |
| 参考文献 | 第65-68页 |
| 后记 | 第68页 |
