证券公司投资银行部风险管理初探
| 1 引言 | 第1-11页 |
| 1．1 背景的介绍与问题的提出 | 第8-9页 |
| 1．2 本文研究的内容与思路 | 第9-10页 |
| 1．3 研究的方法与架构 | 第10-11页 |
| 2 投资银行部门风险管理理论综述 | 第11-29页 |
| 2．1 投资银行的相关理论 | 第11-17页 |
| 2．1．1 投资银行的含义、性质和功能 | 第11-12页 |
| 2．1．2 投资银行的业务 | 第12-15页 |
| 2．1．2．1 发行承销业务 | 第12-13页 |
| 2．1．2．2 财务顾问业务 | 第13-15页 |
| 2．1．3 投资银行的发展趋势 | 第15-16页 |
| 2．1．3．1 我国投资银行在新世纪的机遇 | 第15页 |
| 2．1．3．2 投资银行业的发展趋势 | 第15-16页 |
| 2．1．4 建立中国的投资银行部风险管理的紧迫性 | 第16-17页 |
| 2．2 风险管理原理 | 第17-29页 |
| 2．2．1 风险的概念和特点 | 第17-20页 |
| 2．2．1．1 风险的含义 | 第17-18页 |
| 2．2．1．2 风险的形成及特点 | 第18页 |
| 2．2．1．3 风险的危害及防范措施 | 第18-20页 |
| 2．2．2 风险管理原理 | 第20-29页 |
| 2．2．2．1 风险管理的历史 | 第20页 |
| 2．2．2．2 风险管理的理论和工具 | 第20-29页 |
| 3 现有证券公司投资银行部风险管理分析 | 第29-40页 |
| 3．1 投资银行业务部门的环境分析 | 第29-34页 |
| 3．1．1 投资银行外部的挑战 | 第29-33页 |
| 3．1．2 投资银行内部的挑战 | 第33-34页 |
| 3．2 投资银行的主要风险 | 第34-40页 |
| 3．2．1 投资银行的风险源和风险点 | 第34-38页 |
| 3．2．2 投资银行的风险特点 | 第38-40页 |
| 4 构建适合我国国情的投资银行风险管理体系 | 第40-51页 |
| 4．1 国外投资银行的风险管理经验 | 第40页 |
| 4．2 根据风险偏好，建立风险管理系统 | 第40-44页 |
| 4．2．1 确立风险主体的承受能力 | 第41页 |
| 4．2．2 风险偏好的选择 | 第41-42页 |
| 4．2．3 建立风险管理体系 | 第42-44页 |
| 4．3 风险管理体系的运作 | 第44-51页 |
| 4．3．1 风险管理体系的基础管理 | 第44-45页 |
| 4．3．2 风险管理体系的运作 | 第45-48页 |
| 4．3．3 建立系统化的工作程序 | 第48-49页 |
| 4．3．4 风险管理体系要注意的几个问题 | 第49-51页 |
| 5 案例实证分析：南方证券风险管理体系的完善 | 第51-66页 |
| 5．1 南方证券公司投资银行部简介 | 第51-52页 |
| 5．2 投资银行部门的风险事例 | 第52-54页 |
| 5．3 风险分析 | 第54-58页 |
| 5．4 解决投资银行的风险管理 | 第58-66页 |
| 5．4．1 改善投资银行部外部环境 | 第58-59页 |
| 5．4．2 投资银行部门风险管理体系的构建 | 第59-63页 |
| 5．4．3 风险管理体系的运营 | 第63-66页 |
| 6 结论 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-69页 |
| 致谢 | 第69页 |
