| 前言 | 第1-5页 |
| 第一部分 证券公司风险管理概述 | 第5-14页 |
| 一、 证券公司面临风险挑战 | 第5-8页 |
| 二、 我国证券公司的经营特征及主要风险 | 第8-11页 |
| 三、 证券公司风险管理的现实意义 | 第11-14页 |
| 第二部分 证券公司风险管理体系分析 | 第14-25页 |
| 一、 我国证券公司风险管理内部控制制度 | 第14-18页 |
| 二、 美国证券公司风险管理体系 | 第18-23页 |
| 三、 美国证券公司风险防范体制的几点启示 | 第23-25页 |
| 第三部分 证券公司风险管理技术——VAR法分析 | 第25-42页 |
| 一、 VAR法产生的背景 | 第25-26页 |
| 二、 VAR的基本定义与计算方法 | 第26-33页 |
| 三、 VAR在证券公司风险管理中的实证 | 第33-38页 |
| 四、 VAR在证券公司风险管理中的作用 | 第38-40页 |
| 五、 VAR技术的缺陷 | 第40-42页 |
| 第四部分 完善我国证券公司风险管理的对策分析 | 第42-49页 |
| 一、 继续加强内部控制制度的完善 | 第42-44页 |
| 二、 建立动态量化的风险管理系统 | 第44-46页 |
| 三、 建立证券公司保险制度 | 第46-49页 |
| 参考文献 | 第49-50页 |
| 后记 | 第50页 |