| 中文摘要 | 第1-3页 |
| Abstract | 第3-7页 |
| 绪论 | 第7-11页 |
| 一、问题的提出 | 第7-8页 |
| 二、研究的目的与意义 | 第8页 |
| 三、研究方法 | 第8-10页 |
| 四、主要创新点 | 第10-11页 |
| 第一章 证券私募发行相关概念的解读与比较 | 第11-25页 |
| 第一节 语境下的概念解读与比较 | 第11-21页 |
| 一、证券、证券发行与证券募集 | 第11-16页 |
| 二、语境下解读私募发行与豁免证券、豁免交易 | 第16-21页 |
| 第二节 相关概念的比较 | 第21-24页 |
| 一、证券私募发行与公募发行 | 第21-22页 |
| 二、证券私募发行与非法集资 | 第22页 |
| 三、证券私募发行与私募基金 | 第22-23页 |
| 四、证券私募发行与证券直接发行 | 第23页 |
| 五、证券私募与民间借贷 | 第23-24页 |
| 本章小结 | 第24-25页 |
| 第二章 证券私募发行的基本理论分析 | 第25-30页 |
| 第一节 证券私募发行的经济与法律价值分析 | 第25-27页 |
| 一、证券私募发行的经济分析 | 第25-26页 |
| 二、证券私募发行的法律价值分析 | 第26-27页 |
| 第二节 证券私募发行的法律性质与特征 | 第27-28页 |
| 一、证券私募发行的法律性质 | 第27页 |
| 二、证券私募发行的特征 | 第27-28页 |
| 第三节 证券私募发行的优势与缺陷分析 | 第28-29页 |
| 一、证券私募发行的优势 | 第28-29页 |
| 二、证券私募发行的缺陷 | 第29页 |
| 本章小结 | 第29-30页 |
| 第三章 美国证券私募发行法律制度及日、台对其的借鉴 | 第30-49页 |
| 第一节 美国证券私募发行标准的界定 | 第30-38页 |
| 一、1933 年《证券法》第4（2）条 | 第30页 |
| 二、自我保护标准的提出与完善 | 第30-35页 |
| 三、1982 年《D 条例》及其规则506 | 第35-38页 |
| 第二节 美国证券私募发行的转售限制制度及评价 | 第38-42页 |
| 一、1972 年《规则144》 | 第38-40页 |
| 二、1990 年《规则144A》 | 第40-42页 |
| 第三节 美国证券私募发行制度的总体评价 | 第42-44页 |
| 一、美国证券私募发行法律制度发展的过程回顾 | 第42-43页 |
| 二、美国证券私募发行法律制度的缺陷 | 第43-44页 |
| 第四节 日本和台湾地区对美国证券私募发行制度的借鉴 | 第44-47页 |
| 一、日本对美国证券私募发行制度效仿之概述 | 第44-45页 |
| 二、台湾地区对美国证券私募发行的借鉴 | 第45-47页 |
| 本章小结 | 第47-49页 |
| 第四章 我国证券私募发行相关问题之探讨 | 第49-65页 |
| 第一节 证券‘私募’发行相关规范及实践的历史回顾 | 第49-55页 |
| 一、公司职工股的规范、实践及评价 | 第49-50页 |
| 二、内部职工股的规范、实践及评价 | 第50-51页 |
| 三、对法人的定向募集相关规范、实践的考察与评价 | 第51-53页 |
| 四、对证券投资基金定向募集的规范、实践与评价 | 第53-54页 |
| 五、债券市场私募发行的规范与实践 | 第54-55页 |
| 第二节 中国证券私募发行实践与现状的评价 | 第55-58页 |
| 一、对中国证券私募发行实践的简评 | 第55-56页 |
| 二、对“两法”修订后证券私募发行现状的评价 | 第56-58页 |
| 第三节 证券发行审核监管制度的回顾与私募监管之现状 | 第58-59页 |
| 一、审批制、注册制与核准制 | 第58-59页 |
| 二、我国目前证券私募发行的监管 | 第59页 |
| 第四节 中国构建证券私募发行法律制度的现实分析 | 第59-64页 |
| 一、中国构建证券私募发行法律制度的必要性分析 | 第59-61页 |
| 二、中国证券私募发行面临的障碍分析 | 第61-62页 |
| 三、中国构建证券私募发行法律制度的可行性分析 | 第62-64页 |
| 本章小结 | 第64-65页 |
| 第五章 中国证券私募发行制度之法律构想 | 第65-75页 |
| 第一节 私募立法格局与形式的选择及监管的完善 | 第65-66页 |
| 第二节 证券私募发行主体（发行人）资格及发行决议规则的界定 | 第66-68页 |
| 第三节 证券私募发行对象资格及人数的限制 | 第68-69页 |
| 第四节 证券私募发行方式的限制及信息披露要求 | 第69-71页 |
| 第五节 证券私募发行的转售限制制度 | 第71-72页 |
| 第六节 发展私募证券交易市场，构建多层次资本市场体系 | 第72-73页 |
| 第七节 证券私募发行法律责任与救济 | 第73-74页 |
| 本章小结 | 第74-75页 |
| 结语 | 第75-76页 |
| 参考文献 | 第76-79页 |
| 致谢 | 第79-80页 |
| 攻读学位期间发表论文 | 第80-81页 |
