| 引言 | 第1-10页 |
| 第一章 证券公司破产的基本问题 | 第10-47页 |
| 第一节 证券公司风险的成因及特点 | 第10-20页 |
| 一、我国证券市场的基本情况 | 第10-14页 |
| 二、我国证券公司的现状 | 第14-20页 |
| 第二节 破产法的一般原理对证券公司破产的适用 | 第20-37页 |
| 一、破产法的一般原理 | 第20-28页 |
| 二、破产法的一般原理对证券公司破产的适用之不足 | 第28-37页 |
| 第三节 我国证券公司破产的法律困境 | 第37-39页 |
| 第四节 我国证券公司破产存在的问题 | 第39-47页 |
| 一、大连证券公司风险的由来与存在的问题 | 第39-42页 |
| 二、对大连证券公司风险行政处置的情况 | 第42-43页 |
| 三、进入破产程序存在的问题 | 第43-47页 |
| 第二章 我国证券公司风险的行政处置与司法程序 | 第47-64页 |
| 第一节 我国证券公司风险处置的基本模式——行政主导 | 第47-49页 |
| 第二节 证券公司风险处置的行政手段 | 第49-59页 |
| 一、接管 | 第50页 |
| 二、经纪业务的托管 | 第50-52页 |
| 三、行政处置清算组的指定及其职责 | 第52页 |
| 四、客户证券交易结算资金和个人债权的收购 | 第52-54页 |
| 五、证券类资产的处置及客户强制转移 | 第54-55页 |
| 六、客户证券交易结算资金的第三方存管 | 第55-59页 |
| 第三节 证券公司行政处置的司法配合与审查 | 第59-64页 |
| 一、行政进入行政处置程序后司法程序的“三中止” | 第59-61页 |
| 二、证券类资产转移时的司法配 | 第61-62页 |
| 三、证券公司行政重组时的司法配 | 第62页 |
| 四、对行政处置行为的司法审查 | 第62-64页 |
| 第三章 证券公司破产的程序问题 | 第64-101页 |
| 第一节 证券公司破产申请的受理条件 | 第64-71页 |
| 一、破产法关于破产申请受理条件的一般原理 | 第64-67页 |
| 二、证券公司破产申请受理的条件 | 第67-71页 |
| 第二节 证券公司破产案件的管辖 | 第71-78页 |
| 一、破产法上关于破产案件管辖的一般原理 | 第71-73页 |
| 二、证券公司破产管辖权实践中的问题——以南方证券为例 | 第73-78页 |
| 第三节 证券公司破产申请受理及破产宣告的效力 | 第78-83页 |
| 一、破产申请受理对债务人的效力 | 第79-80页 |
| 二、对债权人的效力 | 第80-81页 |
| 三、破产的启动对其他民事程序、执行程序的效力 | 第81-83页 |
| 第四节 管理人的指定及报酬 | 第83-91页 |
| 一、证券公司破产时,清算组(管理人)的指定 | 第84-86页 |
| 二、管理人的报酬 | 第86-91页 |
| 第五节 证券公司的重整 | 第91-101页 |
| 一、现行破产法下的和解和整顿制度 | 第92-98页 |
| 二、新破产法对重整制度中涉及股权重组问题的一些思考 | 第98-101页 |
| 第四章 证券公司破产财产与破产债权 | 第101-141页 |
| 第一节 证券公司的破产财产 | 第101-109页 |
| 一、破产财产 | 第101-102页 |
| 二、证券公司的破产财产 | 第102-105页 |
| 三、界定证券公司破产财产应关注的问题 | 第105-109页 |
| 第二节 客户财产的取回权 | 第109-118页 |
| 一、破产法上的取回权 | 第109页 |
| 二、证券公司破产下客户财产的取回权 | 第109-114页 |
| 三、取回权的丧失——客户财产挪用后的法律关系分析 | 第114-116页 |
| 四、取回权中的特殊问题——客户对保证金帐户内资产的取回权 | 第116-118页 |
| 第三节 证券公司的一般债权 | 第118-126页 |
| 一、破产债权 | 第118-119页 |
| 二、证券公司的破产债权 | 第119-124页 |
| 三、破产债权的例外——有担保物权的债权 | 第124-126页 |
| 第四节 证券公司的特殊债权之一——债券回购债权 | 第126-132页 |
| 一、债券回购的基本形式 | 第126-129页 |
| 二、债券回购债权 | 第129-132页 |
| 第五节 证券公司的特殊债权之二——委托理财债权 | 第132-141页 |
| 一、委托理财法律性质的界定 | 第132-134页 |
| 二、证券公司破产情况下基于委托理财而产生的债权的分析 | 第134-138页 |
| 三、委托理财情况下投资人财产与证券公司财产区分 | 第138-141页 |
| 第五章 美国证券公司破产法律制度研究 | 第141-163页 |
| 第一节 美国破产法的产生和发展 | 第141-147页 |
| 一、立法过程 | 第141-144页 |
| 二、演变轨迹 | 第144-146页 |
| 三、美国现行破产法的结构 | 第146-147页 |
| 第二节 美国证券公司破产法律制度的发展演变 | 第147-151页 |
| 一、美国证券业的发展历程 | 第147-150页 |
| 二、SIPA 制度的产生 | 第150-151页 |
| 三、证券法与破产法的接轨 | 第151页 |
| 第三节 美国证券公司破产法律体系的特点 | 第151-155页 |
| 一、两个并行的清算程序 | 第151-152页 |
| 二、两种托管人 | 第152-153页 |
| 三、两种特色的启动程序 | 第153-155页 |
| 第四节 美国SIPA 的适用 | 第155-163页 |
| 一、SIPA 程序的启动 | 第155-157页 |
| 二、客户的保护 | 第157-160页 |
| 三、SIPA 程序中资产的处理 | 第160-162页 |
| 四、破产法下的清算对SIPA 清算的一般适用 | 第162-163页 |
| 第六章 构建我国证券公司破产法律体系 | 第163-180页 |
| 第一节 证券公司破产法律体系与证券市场稳定 | 第163-167页 |
| 一、证券公司破产法律体系是维护证券市场稳定的重要法律制度 | 第163-164页 |
| 二、我国建立证券公司破产法律制度的迫切性 | 第164-166页 |
| 三、建立证券公司破产法律制度的可行性 | 第166-167页 |
| 第二节 构建我国证券公司破产法律制度存在的问题 | 第167-170页 |
| 一、并行的两套制度、还是单一的破产法模式 | 第167页 |
| 二、审议中企业破产法对证券公司等金融机构破产制度的完善 | 第167-170页 |
| 三、客户资产的界定 | 第170页 |
| 第三节 建立我国证券投资者保护法 | 第170-180页 |
| 一、对美国SIPA 的评述 | 第170-173页 |
| 二、美国SIPA 给我国保护证券投资者保护法的启示 | 第173-175页 |
| 三、我国证券投资者保护法的主要内容 | 第175-180页 |
| 结论 | 第180-183页 |
| 参考文献 | 第183-190页 |
| 中文详细摘要 | 第190-194页 |
| 英文详细摘要 | 第194-200页 |
