券商自律机制—“中国墙”制度研究
| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-13页 |
| 前言 | 第13-14页 |
| 第一章 “中国墙”制度概述 | 第14-24页 |
| 第一节 “中国墙”制度的涵义和特征 | 第14-17页 |
| 一、“中国墙”制度的涵义 | 第14-15页 |
| 二、“中国墙”制度的特征 | 第15-17页 |
| 第二节 “中国墙”制度的演进 | 第17-24页 |
| 一、“中国墙”制度的引入 | 第17-19页 |
| 二、“中国墙”制度的发展 | 第19-21页 |
| 三、“中国墙”制度的进一步发展 | 第21-24页 |
| 第二章 “中国墙”制度详探 | 第24-42页 |
| 第一节 “中国墙”制度的自律主体 | 第24-27页 |
| 一、综合性证券商的概念界定 | 第24-26页 |
| 二、综合性证券商存在的意义及问题 | 第26-27页 |
| 第二节 “中国墙”制度的自律功能 | 第27-35页 |
| 一、防止内幕交易 | 第27-30页 |
| 二、解决利益冲突 | 第30-35页 |
| 第三节 “中国墙”制度的自律措施和程序 | 第35-42页 |
| 一、通常做法 | 第36-37页 |
| 二、官方立场 | 第37-42页 |
| 第三章 “中国墙”制度评析 | 第42-49页 |
| 第一节 关于几个问题的思考 | 第42-45页 |
| 一、“中国墙”制度与证券商的集团化 | 第42-43页 |
| 二、“中国墙”制度与投资者利益的保护 | 第43-44页 |
| 三、“中国墙”制度的适用范围 | 第44-45页 |
| 第二节 “中国墙”制度的优势与缺陷 | 第45-49页 |
| 一、“中国墙”制度的优势 | 第45-46页 |
| 二、“中国墙”制度的缺陷 | 第46-49页 |
| 第四章 “中国墙”制度对我国的启示 | 第49-55页 |
| 第一节 引入“中国墙”制度对我国的意义 | 第49-52页 |
| 一、对证券商的意义 | 第49-51页 |
| 二、对证券监管的意义 | 第51-52页 |
| 第二节 建立和完善我国“中国墙”制度的构想 | 第52-55页 |
| 一、明确立法 | 第53页 |
| 二、加强监督 | 第53-54页 |
| 三、完善自我 | 第54-55页 |
| 结语 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
